日前，天眼查執(zhí)行信息顯示，華澳國(guó)際信托有限公司（下稱“華澳信托”）在本月中旬產(chǎn)生40條被執(zhí)行信息記錄，總共被執(zhí)行標(biāo)的近1600萬(wàn)元。目前，執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)顯示，華澳信托還有2則被執(zhí)行信息，執(zhí)行法院均為上海市浦東新區(qū)人民法院，執(zhí)行標(biāo)的共48.55萬(wàn)元。
天眼查披露，華澳信托此次遭執(zhí)行，均是因與個(gè)人產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛，其中一樁案件（案號(hào)（2021）滬0115民初10481號(hào)），華澳信托與農(nóng)業(yè)銀行上海外高橋高橋支行一同出現(xiàn)在被告席上。目前，案件相關(guān)審理經(jīng)過(guò)并未公布。
無(wú)獨(dú)有偶，去年7月，華澳信托同樣產(chǎn)生了7則被執(zhí)行信息，也是與個(gè)人產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛。中國(guó)裁判文書網(wǎng)顯示，上述7則被執(zhí)行案件，系華澳信托踩雷浙江聯(lián)眾建設(shè)有限公司(下稱“浙江聯(lián)眾”)。
(相關(guān)資料圖)
經(jīng)法院審理查明，浙江聯(lián)眾于2007年成立，實(shí)控人為陳成志。此后，陳成志自行偽造聯(lián)眾公司承建杭州保障房項(xiàng)目的合同，指使他人偽造虛假財(cái)務(wù)報(bào)告等一系列違法違規(guī)行為。嗣后，陳成志等人與華澳信托在2013年6月簽訂了《華澳·浙江聯(lián)眾貸款項(xiàng)目單一資金信托合同》以及相關(guān)《貸款合同》《保證合同》。2013年6月至8月間，陳成志等人以年化利率9.5-12.5%的高額利息為誘，向社會(huì)不特定公眾銷售‘浙江聯(lián)眾杭州保障房投資基金項(xiàng)目’，非法集資2.8億余元。
嗣后，陳成志相關(guān)手下依照上述合同約定劃款2.8億元至華澳信托，華澳信托再貸款給浙江聯(lián)眾。浙江聯(lián)眾收到后，劃款2.53億余元至旗下相關(guān)公司，劃款558萬(wàn)余元至陳成志銀行賬戶。至案發(fā)，各投資人共計(jì)收到5308萬(wàn)余元，尚有2.3億余元經(jīng)濟(jì)損失。最后，法院判處陳成志集資詐騙罪，相關(guān)人員非法吸收公眾存款罪等。
值得注意的是，在涉案信托項(xiàng)目進(jìn)行期間，華澳信托內(nèi)部曾于2013年12月出具過(guò)《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告》，載明：“……六、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)判斷：浙江聯(lián)眾財(cái)務(wù)狀況良好，由建設(shè)的多項(xiàng)目保障營(yíng)收穩(wěn)定；保證人遼陽(yáng)紅美的現(xiàn)金流充足，項(xiàng)目去化速度令人滿意，擔(dān)保意愿正常，擔(dān)保實(shí)力佳。該項(xiàng)目為單一被動(dòng)管理類信托項(xiàng)目，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控，本次檢查未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。”
裁判文書顯示，幾名原告作為該投資基金項(xiàng)目的投資人，認(rèn)購(gòu)的投資款項(xiàng)未得到任何受償。華澳信托存在對(duì)機(jī)構(gòu)委托人未作充分調(diào)查，對(duì)其委托資金來(lái)源的調(diào)查流于形式，對(duì)該信托計(jì)劃的委托資金來(lái)源未盡到合規(guī)審查義務(wù)，違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。法院最后判處華澳信托承擔(dān)20%的補(bǔ)充賠償責(zé)任。
華澳信托是由北京融達(dá)投資有限公司和重慶財(cái)信企業(yè)集團(tuán)有限公司共同出資組建的一家非銀行金融機(jī)構(gòu)，實(shí)際控制人為重慶財(cái)信集團(tuán)，為民營(yíng)信托機(jī)構(gòu)。公司成立于1992年，前身為昆明國(guó)際信托投資公司，2009年遷址上海，更名為華澳國(guó)際信托有限公司，公司注冊(cè)資本金為25億元，行業(yè)綜合排名靠后。
天眼查信息顯示，華澳信托股權(quán)經(jīng)歷多次變更后，最終北京融達(dá)投資有限公司持股50.01%為第一大股東，重慶財(cái)信企業(yè)集團(tuán)有限公司持股49.99%為第二大股東。值得一提的是，北京融達(dá)投資有限公司由重慶財(cái)信企業(yè)集團(tuán)有限公司100%持股。
2021年7月，上海銀保監(jiān)局公布一份大額罰單，劍指華澳信托主要發(fā)生在2015年至2020年期間的九項(xiàng)違法違規(guī)行為，罰款數(shù)額達(dá)566萬(wàn)。
除了對(duì)華澳信托處以566萬(wàn)元的罰款和責(zé)令改正之外，上海銀保監(jiān)會(huì)還指出，楊偉琳于2017年5月至2020年9月任華澳信托副總裁，對(duì)華澳信托上述行為負(fù)直接管理責(zé)任，對(duì)楊偉琳進(jìn)行警告。
2019年6月，上海銀保監(jiān)局公布一則罰單指出，華澳信托因在2018年1月至3月，向上海銀保監(jiān)局隱瞞了公司實(shí)際控制股東和實(shí)際控制人變更被罰款50萬(wàn)元。
目前，華澳信托官網(wǎng)披露的年報(bào)公告無(wú)法正常顯示。根據(jù)2019年年報(bào)，華澳信托2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.94億元，同比增長(zhǎng)34.68%，但凈利潤(rùn)卻有所下降，為3.06億元，同比下滑25.40%。總資產(chǎn)54.10億元，同比下降5.23%。
關(guān)鍵詞： 有限公司 企業(yè)集團(tuán) 財(cái)產(chǎn)損害賠償
