原標題:苑東生物:苑東生物：2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告
成都苑東生物制藥股份有限公司
2021
年度募集資金存放與使用情況的專項報告
成都苑東生物制藥股份有限公司（以下簡稱“苑東生物”、“本公司”或“公司”）
董事會根據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規
范運作》及相關格式指引的要求，編制了截至2021年12月31日的《關于2021
年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。具體如下：
一、募集資金基本情況
(
一
)
實際募集資金金額、資金到賬時間
公司經中國證券監督管理委員會
“
證監許可
[2020]1584
號
”
《關于同意成都苑東
生物制藥股份有限
公司首次公開發行股票注冊的批復》同意注冊，向社會公開發行
了人民幣普通股
(A
股
)
股票
3,009.00
萬股，發行價為每股人民幣為
44.36
元，共計募
集資金總額為人民幣
1,334,792,400.00
元，扣除發行費用
(
不含稅
)
人民幣
112,083,983.49
元，本次募集資金凈額為
1,222,708,416.51
元。上述募集資金到位情
況業經中匯會計師事務所
(
特殊普通合伙
)
審驗，并由其于
2020
年
8
月
26
日出具了《驗
資報告》
(
中匯會驗
[2020] 5681
號
)
1。
1本鑒證報告中的募集資金凈額
1,222,
708,416.51
元與驗資報告中的募集資金凈額
1,222,700,659.41
元差異
7,757.10
元，系計劃發行費用與實際存在差異：
1.
實際發行報告制作費用較預計減少
9,433.93
元；
2.
實際
印花稅較預計增加
1,676.83
元。
(
二
)
募集金額使用情況和結余情況
截至2021年12月31日止，結余募集資金(含利息收入扣除銀行手續費的凈額)
余額為
24,843.36
萬元。
具體情況如下(單位：人民幣萬元)：
項目
金額
募集資金總額
133,479.24
減：券商承銷傭金及保薦費
9,091.18
收到募集資金總額
124,388.06
減：以募集資金置換預先投入自籌資金的金額
10,669.29
減：以募集資金置換預先支付發行費用的金額
726.00
減：支付不含稅發行費用的金額
1,391.21
減：直接投入募集項目的金額
58,064.23
項目
金額
減：購買理財產品、定期存款及結構性存款余額
31,400.00
加：累計收回理財產品、定期存款及結構性存款收益及利息收入扣除手續費凈額
2,706.03
2021年12月31日募集資金余額
24,843.36
二、募集資金管理情況
(
一
)
募集資金的管理情況
為規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者利益，
本公司根據《公司法》、《證券法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募
集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則(2020年
12月修訂)》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——
規范運作》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，公司制定
了《募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。根據《管理辦法》，本公司對
募集資金采用專戶存儲制度，在銀行設立募集資金專戶，并連同保薦機構中信證券
股份有限公司分別于成都銀行芳草支行、中信銀行股份有限公司成都迎賓大道支
行、中信銀行股份有限公司成都蜀漢支行、中國工商銀行股份有限公司成都永豐路
支行、中國農業銀行股份有限公司成都金沙西園支行、中國建設銀行股份有限公司
成都青羊工業園支行、中國銀行天府新區華陽支行簽訂了《募集資金三(四)方監管
協議》，明確了各方的權利和義務。三(四)方監管協議與上海證券交易所三(四)方
監管協議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行，以便
于募集資金的管理和使用以及對其使用情況進行監督，保證專款專用。
(
二
)
募集資金的專戶存儲情況
截至2021年12月31日止，本公司有8個募集資金專戶，1個募集資金理財
專戶，募集資金存儲情況如下(單位：人民幣萬元)：
開戶銀行
銀行賬號
賬戶類別
存儲余額
備注
中國建設銀行股份有限公司
成都青羊工業園支行
51050142629500000543
募集資金專戶
5,437.99
活期
成都銀行芳草支行
1001300000800290
募集資金專戶
1,674.46
活期
中信銀行成都蜀漢支行
8111001013200676400
募集資金專戶
26.33
活期
中國農業銀行股份有限公司
成都金沙西園支行
22892301040012018
募集資金專戶
16.41
活期
中信銀行成都迎賓大道支行
8111001013900674850
募集資金專戶
-
2021
年
10
月
15
日注銷
開戶銀行
銀行賬號
賬戶類別
存儲余額
備注
中國銀行天府新區華陽支行
117217817048
募集資金專戶
11,588.59
活期
中信銀行成都蜀漢支行
8111001012400676405
募集資金專戶
116.40
活期
中國工商銀行股份有限公司
成都高新永豐路支行
4402922019100206467
募集資金專戶
61.02
活期
中信銀行股份有限公司成都
紫荊支行
8111001012400779719
募集資金專戶
1,279.18
活期
大連銀行股份有限公司成都
分行
116727000001116
募集資金
理財專戶
4,642.98
活期
合計
-
-
24,843.36
-
三、本年度募集資金的實際使用情況
(
一
)
募集資金投資項目的資金使用情況
2021
年度《募集資金使用情況對照表》詳見本報告附件
1
。
(
二
)
募集資金投資項目先期投入及置換情況
公司于2020年9月25日召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第九
次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目和已支付發行費用
的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換已支付發行費用726.00萬元及
預先已投入募集資金投資項目的自籌資金10,669.29萬元，合計11,395.29萬元。置
換金額已經中匯會計師事務所(特殊普通合伙)審驗，并于2020年9月16日出具了
中匯會鑒[2020]6001號《關于成都苑東生物制藥股份有限公司以自籌資金預先投入
募集資金投資項目及已支付發行費用的鑒證報告》，本公司獨立董事、保薦機構均
發表了明確的同意意見。(公告編號：2020-005)
(
三
)
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
截至2021年12月31日，公司本年度未發生用閑置募集資金暫時補充流動資
金情況。
(
四
)
對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況
公司于2020年9月25日召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第九
次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公
司在確保不影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，使用不超過
7億元(包含本數)的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性
好投資產品(包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等)，在上述額度范圍
內，資金可以滾動使用，使用期限不超過董事會審議通過之日起12個月。(公告編
號：2020-002)。
公司于2021年9月25日召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監事會第
十四次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同
意公司在確保不影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，使用不
超過 6.00 億元（包含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性
高、流動性好的投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等），
在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限不超過董事會審議通過之日起 12
個月。（公告編號：2021-037）
截止2021年12月31日，公司使用閑置募集資金購買理財產品及結構性存款
余額31,400.00萬元，未超過董事會對募集資金現金管理的授權范圍，明細如下：
受托方
產品名稱
認購金額
(萬元)
到期收益
(萬元)
起始日
到期日
是否贖回
中國建設銀行股份有
限公司
結構性存款
3,000.00
24.12
2020/10/23
2021/1/21
是
中國銀行股份有限公
司
結構性存款
11,800.00
106.36
2020/10/23
2021/1/25
是
中信銀行股份有限公
司
結構性存款
6,000.00
13.50
2020/12/7
2021/1/7
是
中信銀行股份有限公
司
結構性存款
1,900.00
4.28
2020/12/7
2021/1/7
是
中信銀行股份有限公
司
結構性存款
1,900.00
4.28
2020/12/7
2021/1/7
是
中國農業銀行股份有
限公司
結構性存款
4,000.00
31.76
2020/12/31
2021/3/25
是
成都銀行股份有限公
司
結構性存款
10,500.00
91.99
2021/1/8
2021/4/8
是
中國建設銀行股份有
限公司
結構性存款
30,000.00
281.10
2021/1/12
2021/4/12
是
中國建設銀行股
份有
限公司
結構性存款
5,000.00
46.85
2021/1/26
2021/4/26
是
中國銀行股份有限公
司
結構性存款
10,400.00
94.81
2021/2/1
2021/5/6
是
大連銀行股份有限公
司
大額存單
2,000.00
70.42
2021/2/18
2021/12/21
是
大連銀行股份有限公
司
大額存單
1,400.00
49.30
2021/2/18
2021/12/21
是
大連銀行股份有限公
司
大額存單
3,100.00
83.83
2021/2/18
2021/10/11
是
受托方
產品名稱
認購金額
(萬元)
到期收益
(萬元)
起始日
到期日
是否贖回
大連銀行股份有限公
司
大額存單
3,000.00
81.81
2021/2/18
2021/10/13
是
中國農業銀行股份有
限公司
結構性存款
4,000.00
31.67
2021/4/1
2021/6/25
是
成都銀行股份有限公
司
結構性存款
10,800.00
95.55
2021/4/13
2021/7/13
是
中國建設銀行股份有
限公司
結構性存款
24,000.00
445.22
2021/4/15
2021/10/15
是
中國銀行股份有限公
司
結構性存款
11,000.00
98.15
2021/5/10
2021/8/10
是
中國農業銀行股份有
限公司
結構性存款
4,400.00
37.03
2021/7/9
2021/10/13
是
成都銀行股份有限公
司
結構性存款
9,000.00
80.50
2021/7/13
2021/10/13
是
中國銀行股份有限公
司
結構性存款
11,100.00
99.04
2021/8/16
2021/11/16
是
成都銀行股份有限公
司
結構性存款
1,000.00
8.85
2021/9/7
2021/12/7
是
大連銀行股份有限公
司
結構性存款
20,000.00
124.39
2021/10/18
2021/12/25
是
中國銀行股份有限公
司
大額存單
4,500.00
22.87
2021/10/22
2021/12/14
是
成都銀行股份有限公
司
結構性存款
11,300.00
32.51
2021/11/22
2021/12/27
是
中信銀行股份有限公
司
結構性存款
9,000.00
-
2021/10/13
2022/1/13
否
大連銀行股份有限公
司
結構性存款
4,000.00
-
2021/11/29
2022/2/28
否
大連銀行股份有限公
司
大額存單
2,000.00
-
2021/12/22
2023/2/12
否
中國建設銀行股份有
限公司
大額存單
1,400.00
-
2021/12/22
2023/2/12
否
中國建設銀行股份有
限公司
結構性存款
15,000.00
-
2021/12/28
2022/3/28
否
合
計
-
236,500.00
2,060.19
-
-
-
注：大額存單存續期間可轉讓，公司單次持有可轉讓大額存單期限不超過12 個月。
(
五
)
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
公司于2020年9月25日召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第九
次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公
司在保證募投項目進展及募集資金需求前提下，公司使用超募資金中的1,800.00
萬元(占超募資金總額6,170.07萬元2的29.17%)用作永久補充流動資金，用于公司
與主營業務相關的生產經營活動。(公告編號：2020-004)
2公告
2020
-
004
號披露的超募資金總額
6,170.07
萬元與實際超募資金總額
6,170.8
4
萬元差異
0.77
萬元，系
計劃發行費用與實際存在差異：
1.
實際發行報告制作費用較預計減少
0.94
萬元；
2.
實際印花稅較預計增加
0.17
萬元。
(
六
)
超募資金用于在建項目及新項目
(
包括收購資產等
)
的情況
截至2021年12月31日，公司本年度未發生超募資金用于在建項目及新項目
(包括收購資產等)的情況。
(
七
)
節余募集資金使用情況
截至2021年12月31日，公司本年度未發生節余募集資金使用情況。
(
八
)
募集資金使用的其他情況
截至2021年12月31日，公司本年度內不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
(
一
)
變更募集資金投資項目情況
2021
年度《變更募集資金投資項目情況表》詳見本報告附件
2
。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已經披露的相關信息募集資金不存在不及時、真實、準確、完整披露的
情況；已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規使用募集
資金的重大情形。
六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結
論性意見
中匯會計師事務所(特殊普通合伙)認為，苑東生物公司管理層編制的《關于
2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》符
合《上海證券交易所科創板上市
公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》及相關格式指引的規定，如實反
映了苑東生物公司2021年度募集資金實際存放與使用情況
。
七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的
結論性意見
保薦機構
中信證券股份有限公司
認為，
公司
2021
年度募集資金存放和使用符
合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第
2
號
—
—
上
市公司募
集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適
用指引第
1
號
—
—
規
范運作》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《科創板上
市公司持續監管辦法（試行）》等有關法律、法規和規定的要求，對募集資金進行
了專戶存放和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不
存在違規使用募集資金的情形。
附件：
1
．募集資
金使用情況對照表
2
．變更募集資金投資項目情況表
成都苑東生物制藥股份有限公司董事會
2022
年
3
月
28
日
附件1
募集資金使用情況對照表
2021年度
編制單位：成都苑東生物制藥股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額(已扣除發行費用)
122,270.84
本年度投入募集資金總額
23,888.36
變更用途的募集資金總額
6,100.00
已累計投入募集資金總額
68,733.52
變更用途的募集資金總額比例
4.99%
承諾投資項目和超募
資金投向
已變更
項目(含
部分變
更)
募集資金承
諾投資總額
調整后投資總額
截至期末承
諾投入金額
(1)
本年度
投入金額
截至期末累
計投入金額
(2)
截至期末累計投
入金額與承諾投
入金額的差額
(3)＝(2)-(1)
截至期末投入
進度(%)
(4)＝(2)/(1)
項目達到
預定可使
用狀態日
期
本年度實
現的效益
是否達
到預計
效益
項目可行
性是否發
生重大變
化
一、承諾投資項目
1.重大疾病領域創新
藥物系列產品產業化
基地建設項目
否
51,045.00
51,045.00
51,045.00
20,246.30
31,797.40
-19,247.60
62.29
-
-
-
否
2.藥品臨床研究項目
否
11,400.00
11,400.00
11,400.00
991.81
1,128.25
-10,271.75
9.90
-
-
-
否
3.生物藥研究項目
否
12,855.00
12,855.00
12,855.00
768.83
1,721.01
-11,133.99
13.39
-
-
-
否
4.國際化標準的醫藥
研發技術平臺項目
是
6,100.00
6,100.00
6,100.00
1,067.30
1,067.30
-5,032.70
17.50
-
-
-
否
5.技術中心創新能力
建設項目
否
2,700.00
2,700.00
2,700.00
513.68
905.79
-1,794.21
33.55
-
-
-
否
6.信息化系統建設項
目
否
2,000.00
2,000.00
2,000.00
300.44
313.77
-1,686.23
15.69
-
-
-
否
7.補充流動資金
否
30,000.00
30,000.00
30,000.00
-
30,000.00
-
100.00
不適用
不適用
不適用
否
承諾投資項目小計
116,100.00
116,100.00
116,100.00
23,888.36
66,933.52
-49,166.48
57.65
-
-
-
-
二、超募資金投向
1.補充流動資金
否
-
6,170.84
6,170.84
-
1,800.00
-4,370.84
29.17
不適用
不適用
不適用
否
合計
-
116,100.00
122,270.84
122,270.84
23,888.36
68,733.52
-53,537.32
56.21
-
-
-
-
未達到計劃進度原因(分具體募投項目)
無
項目可行性發生重大變化的情況說明
無
募集資金投資項目先期投入及置換情況
詳見本專項報告三之(二)：募集資金投資項目先期投入及置換情況
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
無
對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況
詳見本專項報告三之(四)：對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
詳見本專項報告三之
(
五
)
：
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
項目資金節余的金額及形成原因
無
募集資金其他使用情況
無
附件2
變更募集資金投資項目情況表
2021年度
編制單位：成都苑東生物制藥股份有限公司 單位：人民幣萬元
變更后的項目
對應的原項目
變更后項目
擬投入募集
資金總額
截至期末計劃
累計投資金額
(1)
本年度實際
投入金額
實際累計
投入金額
(2)
投資進度(%)
(3)=(2)/(1)
項目達到預
定可使用狀
態日期
本年度實
現的效益
是否達到
預計效益
變更后的項
目可行性是
否發生重大
變化
國際化標準的
醫藥研發技術
平臺項目
營銷網絡建設
項目
6,100.00
6,100.00
1,067.30
1,067.30
17.50
-
-
-
否
合 計
-
6,100.00
6,100.00
1,067.30
1,067.30
17.50
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變更原因、決策程序及信息披露情況說明(分具體募投項目)
變更原因：由于“營銷網絡建設項目”開展的內外部環境發生較大改變，結合國家政策導向、公司未來戰略
規劃布局以及營銷中心的工作重點，公司擬取消原“營銷網絡建設項目”募投項目，將募集資金投向“國際
化標準的醫藥研發技術平臺項目”。上述變更將更有利于公司提高募集資金的使用效率，進一步提升公司
研發創新能力和加快國際化戰略的推進，提升公司整體運營效率。
決策程序及信息披露情況：2021 年 9 月 24 日，公司召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監事會
第十四次會議，審議通過了《關于部分募集資金投資項目用途變更和內部結構調整的議案》，2021年10
月12日召開了2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于部分募集資金投資項目用途變更和內部結
構調整的議案》，詳情請見公司分別于2021年9月25日及2021年10月13日披露的《關于部分募集資
金投資項目用途變更和內部結構調整的公告》(公告編號：2021-036)及《成都苑東生物股份有限公司2021
年第一次臨時股東大會決議公告》(公告編號：2021-042)。
未達到計劃進度的情況和原因(分具體募投項目)
無
變更后的項目
對應的原項目
變更后項目
擬投入募集
資金總額
截至期末計劃
累計投資金額
(1)
本年度實際
投入金額
實際累計
投入金額
(2)
投資進度(%)
(3)=(2)/(1)
項目達到預
定可使用狀
態日期
本年度實
現的效益
是否達到
預計效益
變更后的項
目可行性是
否發生重大
變化
變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明
無
