原標(biāo)題:雙成藥業(yè):海南雙成藥業(yè)股份有限公司2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
海南雙成藥業(yè)股份有限公司
2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2021年，海南雙成藥業(yè)股份有限公司（以下稱“公司”）監(jiān)事會(huì)全體成員嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律法規(guī)，依法獨(dú)立履行職責(zé)，監(jiān)督股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，并對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況以及董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保了公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)了投資者特別是中小投資者的利益。現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)在 2021年度的主要工作報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議 7次，會(huì)議的召開與表決程序符合《公司法》及《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。會(huì)議具體情況如下： 1、2021年 01月 25日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過如下議案：《關(guān)于公司及公司控股股東共同向控股子公司提供財(cái)務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
2、2021年 3月 2日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過如下議案：《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核實(shí)公司<2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單>的議案》。
3、2021年 03月 18日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過如下議案：《關(guān)于調(diào)整 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。
4、2021年 04月 19日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過如下議案：《2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告和2021年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《關(guān)于審議2020年年度報(bào)告全文及摘要的議案》、《關(guān)于 2020年度利潤分配的議案》、《關(guān)于審議<2020年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告>的議案》、《關(guān)于預(yù)計(jì) 2021年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于繼續(xù)使用自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》、《關(guān)于公司未來三年(2021年-2023年)股東回報(bào)規(guī)劃的議案》、《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備的議案》。
5、2021年 04月 28日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過如下議案：《關(guān)于審議 2021年第一季度報(bào)告全文及正文的議案》。
6、2021年 08月 30日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過如下議案：《關(guān)于審議 2021年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》。
7、2021年 10月 26日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過如下議案：《關(guān)于公司 2021年第三季度報(bào)告的議案》。
除第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議外，上述各次會(huì)議的內(nèi)容均已在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上進(jìn)行披露。
二、監(jiān)事會(huì)對有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見
根據(jù)《公司法》、《公司章程》以及公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)范性文件的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對報(bào)告期內(nèi)公司的有關(guān)情況發(fā)表如下意見：
1、公司依法運(yùn)作情況
公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，聽取了公司各項(xiàng)重要議案和決議，對股東大會(huì)和董事會(huì)的召開程序、所作決議及公司董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了嚴(yán)格監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司的決策程序嚴(yán)格遵循了《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，并且公司已建立了相對較為完善的內(nèi)部控制制度，規(guī)范運(yùn)作、決策合理；公司董事、高級(jí)管理人員均能履行誠信、勤勉義務(wù)，工作負(fù)責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，執(zhí)行職務(wù)不存在違反法律法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)對 2021年度公司財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的檢查和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2021年會(huì)計(jì)政策變更、計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值準(zhǔn)備等事項(xiàng)是根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及國家相關(guān)政策的規(guī)定執(zhí)行，符合公司實(shí)際情況。公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、公允地反映了公司 2021年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
監(jiān)事會(huì)通過與公司各部門溝通以及現(xiàn)場檢查，認(rèn)真檢查了公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，認(rèn)為公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系基本健全，并能夠得到有效執(zhí)行，充分適應(yīng)了公司管理的要求和企業(yè)發(fā)展的需要，總體上符合中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)要求。
4、公司對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)出售情況
報(bào)告期內(nèi)，公司無新增對外擔(dān)保事項(xiàng)，前期發(fā)生但尚未履行完畢的對外擔(dān)保（均為對控股子公司寧波雙成的對外擔(dān)保），余額為 16,700萬元，不存在違規(guī)擔(dān)保或者其他對外擔(dān)保的情形。
2021年，公司無債務(wù)重組、非貨幣性交易、資產(chǎn)置換等事項(xiàng)，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
5、公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司 2021年度關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審查，關(guān)聯(lián)交易審議程序符合《公司章程》等的相關(guān)規(guī)定。交易價(jià)格公允，是在公正、互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，不存在損害公司及公司股東利益的情況，不會(huì)對公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，公司亦不會(huì)因此關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴。
6、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃情況
報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)施 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。監(jiān)事會(huì)對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施及激勵(lì)對象名單進(jìn)行了監(jiān)督及核查，認(rèn)為：公司本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，執(zhí)行和決策程序規(guī)范合法，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
三、監(jiān)事會(huì) 2022年工作計(jì)劃
2022年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，忠實(shí)履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)股東、公司和員工等各利益相關(guān)方的權(quán)益。
特此報(bào)告。
海南雙成藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二〇二二年四月六日
