原標題:堅朗五金:2021年度獨立董事述職報告（趙正挺）
2021年度獨立董事述職報告
本人在2021年度擔任廣東堅朗五金制品股份有限公司（以下簡稱
“公司”）的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《上市公司獨立董事規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上
市公司規范運作》、《公司章程》、《公司獨立董事工作細則》等相關法律、法規、規范性文件和公司制度的規定和要求，誠實、勤勉、獨立地履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，有效保證公司治理與規范運作的合理性和公平性，較充分地發揮獨立董事在公司治理中的作用，維護了公司利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益，較好地發揮了獨立董事的作用。現就2021年履行獨立董事職責情況匯報如下：
一、出席董事會及股東大會的情況
2021年，積極參加了公司召開的8次董事會會議，2次股東大會會
議，沒有缺席或連續兩次未親自出席會議的情況。
公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經營決策
等事項均履行了相關程序，合法有效。本年度內任職期間本人均認真仔細地審議了董事會的各項議案，與公司經營管理層保持了充分溝
通，以謹慎的態度行使表決權，做出了獨立、客觀、公正的判斷，履行了勤勉盡責的義務，對 2021年公司董事會各項議案及其它事項均
投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、棄權的情形。
本人認為公司2021年審議事項均符合《公司法》、《證券法》等
有關法律、法規和《公司章程》的規定，體現了公開、公平、公正的原則，公司董事會審議和表決上述事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
二、發表獨立意見的情況
| 會議日期 | 會議名稱 | 事項內容 | 獨立意見類型 |
| 2021年4月7日 | 第三屆董事會 第十四次會議 | 1、關于2020年度利潤分配預案的獨立意見 2、關于公司董事及高級管理人員薪酬的獨立意見 3、關于公司《2020年度內部控制自我評價報告》發表的獨立意見 4、關于公司控股股東及其他關聯方占用資金和公司對外擔保等情況的獨立意見 5、關于2021年度為子公司提供擔保額度預計的獨立意見 6、關于公司開展遠期結售匯業務的獨立意見 7、關于使用部分閑置自有資金進行現金管理的議案 8、關于續聘2021年審計機構的獨立意見 9、關于〈2020年度募集資金存放與使用情況的專項報告〉的獨立意見 10、關于公司〈2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的獨立意見 11、關于公司〈2021年股票期權激勵計劃 | 同意 |
| 實施考核管理辦法〉的獨立意見 12、關于提請股東大會免去黃強獨立董事及相關職務的獨立意見 13、關于補選公司董事會獨立董事的獨立意見 | |||
| 2021年6月9日 | 第三屆董事會 第十七次會議 | 1、關于調整2021年股票期權激勵計劃相關事項的獨立意見 2、關于公司向激勵對象首次授予股票期權的獨立意見 | 同意 |
| 2021年6月30日 | 第三屆董事會 第十八次會議 | 關于補選公司獨立董事的獨立意見 | 同意 |
| 2021年8月17日 | 第三屆董事會 第十九次會議 | 1、關于控股股東及其他關聯方占用公司資金的獨立意見 2、關于公司對外擔保情況的獨立意見 | 同意 |
| 2021年11月8日 | 第三屆董事會 第二十一次會議 | 1、關于開展票據池業務的獨立意見 2、關于修訂《第一期員工持股計劃 （草案）》及其摘要的獨立意見 | 同意 |
三、對公司進行現場考察的情況
2021年，基于國家對新冠疫情的防疫需要，本人通過審閱相關材
料、參加電話及視頻會議的方式代替現場考察，了解公司的經營情況、財務情況及治理情況。并通過電話或郵件等方式和公司的其他董事、高級管理人員及相關工作人員保持密切聯系，及時關注外部環境和市場變化對公司的影響，關注相關報道，對公司重大事項的進展情況能夠做到及時的了解和掌握。
四、保護投資者權益方面所做的工作
（一）作為公司獨立董事，本人嚴格履行獨立董事的職責，積極
關注公司經營情況。利用參加董事會、審閱相關材料、參加電話及視頻會議的方式，聽取公司管理層對經營狀況和重大事項的匯報，對董事會審議的議案及有關材料進行了認真審核，獨立、審慎地行使表決權。與相關人員進行溝通、問詢、交流，通過查閱有關資料，對公司的業務發展、風險事件及其他重大事項情況進行了解，促使公司更加注重規范運作。同時，對公司的信息披露工作進行監督檢查，使公司能夠嚴格按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主
板上市公司規范運作》等法律、法規和公司《信息披露管理制度》的相關規定， 保證公司信息披露內容的真實、準確、完整、及時， 增強投資者對公司的了解，保障廣大投資者的知情權，切實維護中小投資者利益。
（二）本人積極學習相關法律、法規和規章制度，加深對規范公
司法人治理結構和保護社會公眾股東權益等相關法規的認識和理解，提升自身履行職責的能力。
五、專門委員會履職情況
2021年，本人作為審計委員會委員和戰略委員會委員，嚴格按照
《董事會審計委員會工作細則》、《董事會戰略委員會工作細則》積極履行作為委員的相應職責，對公司長期發展戰略規劃進行研究并提出建議。發揮了審計監督的作用，進一步促進了公司的內部控制、經營管理水平。
本年度，本人積極參加了公司召開的審計委員會，討論了公司出
具的定期報告、對聘任會計師事務所的資質要求進行了審查；發揮了審計監督的作用，進一步提高了公司的內部控制、經營管理水平。并對公司2021年報審計工作與會計師進行溝通，對公司的財務情況及內控管理等工作情況進行充分討論。
六、公司存在的問題及建議
公司已按照《公司法》、《上市公司治理準則》等有關法律法規的
要求建立了比較完善的公司治理結構，且長期以來運作規范。2021
年度本人在擔任獨立董事期間充分了解公司的生產經營和運作情況，未發現公司存在重大缺陷和問題。2022年希望公司能夠進一步完善內控制度建設及治理結構，并充分利用資本市場平臺，促使公司更加夯實根基并穩步發展。
七、其他工作
1、未有提議召開董事會的情況發生；
2、未有提議解聘會計師事務所情況發生；
3、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生；
4、未有向董事會提請召開臨時股東大會的情況發生。
在擔任獨立董事期間，公司董事會、管理層在履行職務過程中給
予了積極、有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。本人將繼續本著誠信與勤勉的態度，按照相關法律、法規和公司相關制度的要求，認真履行獨立董事職責，充分發揮獨立董事作用，切實維護全體股東特別是中小股東的合法權益。聯系方式：zhaozhengt@126.com。
獨立董事：
趙正挺
二〇二二年四月二十五日
