原標題:海天瑞聲:海天瑞聲2021年度獨立董事履職情況報告
北京海天瑞聲科技股份有限公司
2021年度獨立董事履職情況報告
2021年，公司獨立董事按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》以及《上市公司獨立董事規則》等法律法規以及《公司章程》《獨立董事工作制度》等內部制度要求，本著認真負責的態度，忠實勤勉的履行獨立董事的義務和職責，積極出席公司2021年度召開的董事會及董事會各專業委員會等相關會議，認真審議董事會各項議案，對公司重大事項均發表了獨立意見，充分發揮了獨立董事的專業優勢及獨立作用，現將2021年度履職情況報告如下：
一、 獨立董事的基本情況
2021年10月12日，公司完成了董事會換屆選舉工作。經2021年第四次臨時股東大會選舉，秦勇先生、楊華先生、張薔薇女士擔任公司第二屆董事會獨立董事，第一屆董事會獨立董事儀曉輝先生、張東暉先生、楊濤先生因任期屆滿離任。換屆前后公司獨立董事情況如下：
（一）個人工作履歷、專業背景以及兼職情況
秦勇，男，1967年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中國科學院聲學研究所，獲得語音通訊專業理學博士學位。曾任IBM中國研究院語音技術組研究員、資深研究員、高級研究員、經理；IBM中國研究院信息、知識和交互部門高級研究員、高級經理；IBM中國研究院和IBM Watson事業部認知交互部門高級研究員、總監；IBM中國研究院運維團隊、IBM中國thinkLab高級研究員、總監。現任南開大學計算機學院教授、博士生導師。2021年10月起，任公司獨立董事。
楊華，男，1972年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于鄭州大學。
曾任開封市第二商務局信息中心計算機工程師；開封市建委城市規劃管理信息中心技術負責人；北京數字政通科技有限公司執行董事、上海分公司總經理；北京數字政通科技股份有限公司董事，負責公司核心業務“數字城管”事業部的經營和管理。現任北京青旅華頊文化傳播有限公司副總經理，兼任北京中科城鎮科技協同創新中心總師辦總師。2021年10月起，任公司獨立董事。
張薔薇，女，1983年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于北京大學，獲得光華管理學院金融學專業碩士學位。中國注冊會計師。曾任普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)審計經理；華潤醫藥控股有限公司財務部經理。現任北京蘇融會計師事務所(普通合伙)執行董事。2021年10月起，任公司獨立董事。
儀曉輝（屆滿離任），男，1968年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士，畢業于北京大學無線電子學系信息中心研究院，獲得工學碩士學位。
1993年至1997年，任方正集團銷售部經理；1997年至2004年，歷任IBM ThinkPad業務發展經理、IBM中國區總經理；2004年至2012年，歷任聯想集團中國區Think業務部總經理、中國筆記本業務總經理、聯想集團副總裁、大中華及俄羅斯區商用事業部總經理以及聯想新興市場集團下屬香港、臺灣和韓國區副總裁；2012年至2014年，任惠普公司全球高級副總裁、打印與信息產品集團中國區總裁；2014年11月至2021年9月，任成都智明達電子股份有限公司董事。2017年11月至2021年10月任公司獨立董事。
張東暉（屆滿離任），男，1967年 7月出生，中國國籍，無境外永久居留權，學士，畢業于清華大學，獲得工學學士學位。1993年至1995年，任北京達因電腦有限公司財務總監；1996年至2010年，任微軟（中國）有限公司資深開發經理；2010年至2015年，任阿里云計算有限公司研究員，并于2014年至2016年代表阿里巴巴任恒生電子董事；2015年11月至今，為杭州幾何康辰科技有限公司創始合伙人。2018年11月至2021年10月任公司獨立董事。
楊濤（屆滿離任），男，1975年2月出生，中國國籍，無境外永久居留權，學士，畢業于首都經濟貿易大學，獲得審計學專業學士學位，中國注冊會計師。
2001年至2015年，任普華永道會計師事務所審計師、高級審計師、經理、高級經理；2015年至 2016年，任北京大生知行科技有限公司財務總監；2016年至2017年，任宏力醫療管理集團有限公司董事長助理；2017年至2018年3月，任張家口崇禮太舞旅游度假有限公司總經理助理；2018年3月至2020年1月，任優途天下（北京）房車有限公司副總經理；2020年2月至2020年12月，任中美醫療集團有限公司財務總監；2021年 1月至今，任北京運世達醫療投資管理有限公司首席財務官。2017年11月至2021年10月任公司獨立董事。
（二）獨立性說明
作為獨立董事，本人及直系親屬、主要社會關系均不在公司或其附屬企業任職，且未在公司關聯企業任職，沒有為公司或其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務，符合相關法律法規對任職條件及獨立性的要求，能夠確保客觀、獨立的專業判斷，不存在影響上市公司獨立性和獨立董事獨立性的情況。
二、 獨立董事年度履職情況
（一）出席會議情況
報告期內，我們本著勤勉盡責的態度，積極參加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議相關材料并審慎投票，切實維護了公司及股東的合法權益，會議出席情況如下：
| 姓名 | 應參加董事會次數 | 實際出席董事會次數 | 委托出席董事會次數 | 缺席董事會次數 | 參加股東大會次數 |
| 秦勇 | 4 | 4 | 0 | 0 | 2 |
| 楊華 | 4 | 4 | 0 | 0 | 2 |
| 張薔薇 | 4 | 4 | 0 | 0 | 2 |
| 儀曉輝 （屆滿離任） | 8 | 8 | 0 | 0 | 5 |
| 張東暉 （屆滿離任） | 8 | 8 | 0 | 0 | 5 |
| 楊濤 （屆滿離任） | 8 | 8 | 0 | 0 | 5 |
報告期內，公司董事會審議的所有議案全部表決通過，我們對重點事項進行了關注并發表了獨立意見，未發生對董事會議案及其他非董事會議案事項提出異議的情形。作為公司獨立董事，我們充分運用自身專業知識和工作經驗，為公司重大事項的決策提供意見和建議，有效提升了公司科學治理水平。
（三）現場考察及公司配合情況
履職期間，我們充分利用參加董事會現場會議和股東大會的機會，對公司進行實地現場考察，充分了解公司生產經營狀況和財務狀況，及時獲悉公司重大事項的進展和經營情況。此外，我們還通過電話和郵件，與公司其他董事、監事、高級管理人員及相關工作人員保持聯系，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注公司輿情動態，為公司穩健和長遠發展諫言獻策。公司管理層高度重視與我們進行溝通交流，積極主動匯報生產經營情況，為我們的履職提供了必要的條件和支持。
三、 獨立董事年度履職重點關注事項的情況
（一）關聯交易情況
2021年，公司未發生重大關聯交易。
（二）對外擔保及資金占用情況
2021年，公司不存在對外擔保及資金占用情況。
（三）募集資金的使用情況
公司2021年度募集資金的存放及使用符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。
（四）并購重組情況
2021年，公司未發生并購重組。
（五）高級管理人員提名及薪酬情況
報告期內，公司的高級管理人員的提名程序符合法律法規及《公司章程》規定，所聘任人員的任職資格符合《公司法》、《公司章程》等的任職要求。公司高級管理人員的薪酬方案充分考慮了公司經營情況、目前所處行業和地區的薪酬水平，符合有關法律法規和《公司章程》的規定，有利于公司的穩定經營和長遠發展，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
（六）業績預告與業績快報情況
2021年，公司未發布業績預告及業績快報。
（七）聘任或者更換會計師事務所情況
公司通過招標方式選定信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”），信永中和具備證券、期貨相關業務執業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司審計工作要求。報告期內，公司召開第二屆董事會第二次會議及2021年第五次臨時股東大會審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》考慮公司實際情況、年度審計工作的需要，結合審計機構選聘招標情況，聘任信永中為公司2021年度審計機構。公司本次變更審計機構，符合有關法律、行政法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情況。
（八）現金分紅及其他投資者回報情況
2021年，公司未進行現金分紅。
（九）公司及股東承諾履行情況
2021年，公司及股東均能夠積極、合規地履行以往做出的承諾，不存在違反承諾履行的情況。
（十）信息披露的執行情況
2021年度，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及公司《信息披露事務管理制度》的要求，認真履行信息披露義務，確保披露信息的真實、準確、完整，切實維護公司全體股東的權益。
（十一） 內部控制的執行情況
公司根據《公司法》、《證券法》等有關法律法規和《公司章程》的規定，完善了《募集資金管理制度》、《信息披露暫緩與豁免制度》、《內幕信息知情人登記管理制度》、《規范與關聯方資金往來的管理制度》等基本規章制度，以保證公司規范運作，促進公司健康發展。公司的內部控制措施在經營管理的各個過程、各個環節起到了較好的控制和防范作用，未發現2021年公司存在內部控制執行等方面的重大缺陷。
（十二） 董事會以及下屬專門委員會的運作情況
2021年，公司召開董事會會議12次、審計委員會8次、提名委員會3次、薪酬與考核委員會1次、戰略委員會3次，公司董事會及各專門委員會的召集、召開程序、議案事項、決議執行情況均符合《公司法》、《公司章程》等法律法規的要求。我們認為公司董事會及下屬委員會為公司開展各項經營活動奠定了重要基礎。公司董事在日常工作中忠實、盡職履責，有效促進了公司規范治理水平的提升。
（十三） 開展新業務情況
2021年，公司未開展新業務。
（十四） 獨立董事認為上市公司需予以改進的其他事項
我們認為，公司運作規范、有效、制度健全，目前不存在需要改進的事項。
四、 總體評價和建議
2021年，我們作為公司的獨立董事，按照相關法律法規及公司制度的規定和要求，本著客觀、公正、獨立的原則，誠信、勤勉地履行職責，全面關注公司的發展狀況，及時了解公司的生產經營信息，認真審閱公司提交的各項會議議案、財務報告及其他文件，持續推動公司治理體系的完善。
2022年，我們將繼續按照相關法律法規和《公司章程》等對獨立董事的要求，忠實、盡職地履行獨立董事的職責和義務，切實維護好全體股東特別是中小股東的合法權益。
最后，對公司管理層及相關工作人員在我們2021年度工作中給予的協助和積極配合，表示衷心的感謝。
獨立董事：秦勇 、楊華 、張薔薇
儀曉輝（屆滿離任）、張東暉（屆滿離任）、楊濤（屆滿離任） 2022年4月28日
