證券代碼：300373 證券簡稱：揚杰科技 公告編號：2022-059 揚州揚杰電子科技股份有限公司
關于作廢公司第三期限制性股票激勵計劃部分已授予尚未
歸屬的限制性股票的公告
(資料圖)
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。揚州揚杰電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 10月 26日召開的第四屆董事會第二十一次會議、第四屆監事會第二十次會議分別審議通過了《關于作廢第三期限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》，根據《揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）》（下簡稱“本激勵計劃”或“《激勵計劃（草案）》”）的相關規定及公司2021年第一次臨時股東大會的授權，公司董事會同意作廢本激勵計劃已授予但 尚未歸屬的限制性股票 21.70萬股。具體情況如下：
一、本次股權激勵計劃已履行的相關審批程序
1、公司于 2021年 8月 17日召開的第四屆董事會第十次會議，審議通過了《關于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第三期限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對本次激勵計劃相關議案發表了同意的獨立意見。
同日，公司召開了第四屆監事會第九次會議，審議通過了《關于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于核實〈揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）〉激勵對象名單的議案》。公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。
2、2021年 8月 18日至 2021年 8月 27日，公司在內部公示了本次激勵計劃的激勵對象的姓名和職務。在公示期內，公司監事會未收到與本次激勵計劃激勵對象有關的任何異議。2021年 9月 2日，公司披露了《監事會關于公司第三期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
3、2021年 9月 7日公司召開了 2021年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<揚州揚杰電子科技股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第三期限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司實施本次激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同日公司披露了《關于第三期限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
4、公司于 2021年 9月 28日召開了第四屆董事會第十二次會議、第四屆監事會第十一次會議，審議并通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。
公司獨立董事對本次激勵計劃相關議案發表了同意的獨立意見。監事會對本次激勵計劃授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。
5、公司于 2022年 10月 26日召開了第四屆董事會第二十一次會議、第四次監事會第二十次會議，審議通過了《關于公司第三期限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》、《關于作廢第三期限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》、《關于調整公司第三期限制性股票激勵計劃第二類限制性股票授予價格的議案》等議案。公司獨立董事對相關議案發表了同意的獨立意見。
二、本次作廢部分限制性股票的具體說明
根據公司《激勵計劃（草案）》及《第三期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的規定，鑒于公司第三期限制性股票激勵計劃授予激勵對象中有 33名激勵對象已離職不再具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的全部限制性股票178,000股不得歸屬并作廢處理；2名激勵對象自愿放棄，不再具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的全部限制性股票 32,000股不得歸屬并作廢處理；另有 12名激勵對象考評結果為“C”，本歸屬期歸屬比例為 80%，其已獲授但未滿足第一個歸屬期歸屬條件的限制性股票合計 7,000股不得歸屬并作廢處理。以上已獲授但尚未歸屬的限制性股票合計 217,000股不得歸屬并由公司作廢處理。
三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響
公司本次作廢處理部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會影響公司股權激勵計劃繼續實施。
四、獨立董事意見
經核查，獨立董事認為：公司本次作廢處理部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《上市公司股權激勵管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規定，履行了必要的審批程序，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不存在損害公司股東利益的情形。
綜上，我們一致同意公司作廢處理已獲授但尚未歸屬的限制性股票合計217,000股。
五、監事會意見
監事會認為，公司本次作廢已授予但尚未歸屬的限制性股票履行了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《上市公司股權激勵管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規定，不存在損害股東利益的情形，監事會同意公司作廢已獲授但尚未歸屬的限制性股票 217,000股。
六、法律意見書的結論性意見
江蘇泰和律師事務所律師認為：本次作廢未滿足歸屬條件的第二類限制性股票已取得現階段必要的批準和授權，作廢的原因及數量符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規定。
特此公告。
揚州揚杰電子科技股份有限公司
董 事 會
2022年 10月 28日
