證券代碼：832982 證券簡稱：錦波生物 主辦券商：中信證券
山西錦波生物醫(yī)藥股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
獨立董事提名人聲明
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。
提名人山西錦波生物醫(yī)藥股份有限公司董事會，現(xiàn)提名閆麗明女
士為山西錦波生物醫(yī)藥股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人，并已充分了解被提名人職業(yè)專長、教育背景、工作經(jīng)歷、兼任職務(wù)等情況。被提名人已書面同意出任山西錦波生物醫(yī)藥股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人（參見該獨立董事候選人聲明）。提名人認(rèn)為，被提名人具備獨立董事任職資格，與山西錦波生物醫(yī)藥股份有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關(guān)系，具體聲明如下：
一、被提名人已同時符合以下條件：
（一）具備掛牌公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、部門
規(guī)章、規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、管理或者其他履行獨立
董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；
（三）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國
股轉(zhuǎn)公司）規(guī)定的其他條件。
二、被提名人任職資格符合下列法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文
件及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求：
（一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定；
（三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者
退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定；
（四）中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任
職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定；
（五）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉
建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定；
（六）中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度
指引》的相關(guān)規(guī)定；
（七）中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資
格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定；
（八）中國銀保監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理
人員任職資格管理辦法》《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；
（九）其他法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股
份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的情形。
三、被提名人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在掛牌公司或者其控制企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主
要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；
（二）直接或間接持有掛牌公司 1%以上股份或者是掛牌公司前
十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有掛牌公司 5%以上股份的股東單位或者
在掛牌公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)任職的
人員；
（五）為掛牌公司及其控股股東、實際控制人或者其各自控制的
企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；
（六）在與掛牌公司及其控股股東、實際控制人或者其各自控制
的企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近十二個月內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列情形之一的人員；
（八）全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定不具有獨立性的其他人員。
前述第（四）項、第（五）項及第（六）項的掛牌公司控股股東、
實際控制人控制的企業(yè)，不包括根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十八條規(guī)定，與掛牌公司不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。
四、獨立董事候選人無下列不良紀(jì)錄：
（一）存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人
員的情形的；
（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的；
（三）被全國股轉(zhuǎn)公司或者證券交易所采取認(rèn)定其不適合擔(dān)任
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿的；
（四）最近三十六個月內(nèi)因證券期貨違法犯罪，受到中國證監(jiān)會
行政處罰或者司法機(jī)關(guān)刑事處罰的；
（五）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被
司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見的；
（六）最近三十六個月內(nèi)受到全國股轉(zhuǎn)公司或證券交易所公開譴
責(zé)或三次以上通報批評的；
（七）根據(jù)國家發(fā)改委等部委相關(guān)規(guī)定，作為失信聯(lián)合懲戒對象
被限制擔(dān)任董事或獨立董事的；
（八）在過往任職獨立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會會
議或者因連續(xù)兩次未能出席也不委托其他董事出席董事會會議被
董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的；
（九）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。
五、包括山西錦波生物醫(yī)藥股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任
獨立董事的境內(nèi)上市公司或掛牌公司數(shù)量未超過五家，被提名人在
山西錦波生物醫(yī)藥股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。本提名人已
經(jīng)根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指
引第2號——獨立董事》對獨立董事候選人任職資格進(jìn)行核實并確
認(rèn)符合要求。本提名人保證上述聲明真實、完整和準(zhǔn)確，不存在任
何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致
的后果。
山西錦波生物醫(yī)藥股份有限公司
董事會
2022年12月27日
