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8月29日，北京商報(bào)記者注意到，根據(jù)中國(guó)人民銀行北京市分行最新公布的行政處罰信息公示，中信百信銀行股份有限公司因涉11項(xiàng)違法行為類型，被給予警告，并處罰款503.2萬(wàn)元，作出行政處罰決定日期為2023年8月20日。

具體違法行為包括：未嚴(yán)格落實(shí)交易信息真實(shí)、完整、可追溯相關(guān)要求；未按規(guī)定對(duì)異議信息進(jìn)行核查和處理；未按規(guī)定對(duì)異議進(jìn)行書面回復(fù)；異議處理超期；提供個(gè)人不良信息，未事先告知信息主體本人；未準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)報(bào)送個(gè)人信用信息；未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定使用格式合同；信息披露未以適當(dāng)方式供金融消費(fèi)者確認(rèn)接收與其切身利益相關(guān)的完整信息；未按要求向金融消費(fèi)者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的重要內(nèi)容；投訴數(shù)據(jù)漏報(bào)。

另外，本次罰單中，百信銀行三名相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)相應(yīng)違法行為負(fù)有責(zé)任，合計(jì)被罰33.3萬(wàn)元。

具體來(lái)看，李某朝（時(shí)任行長(zhǎng)助理）對(duì)百信銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款4.1萬(wàn)元；徐某（時(shí)任行長(zhǎng)助理）對(duì)百信銀行未嚴(yán)格落實(shí)交易信息真實(shí)、完整、可追溯相關(guān)要求，被警告，并處罰款5萬(wàn)元；朱某沂（時(shí)任前惠普信貸事業(yè)部技術(shù)總經(jīng)理、現(xiàn)平臺(tái)金融事業(yè)部總裁）對(duì)百信銀行未按規(guī)定對(duì)異議信息進(jìn)行核查和處理，未按規(guī)定對(duì)異議進(jìn)行書面回復(fù)，異議處理超期負(fù)有責(zé)任，被罰款24.2萬(wàn)元。

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