原標題:研奧股份:國泰君安證券股份有限公司關于研奧電氣股份有限公司變更募集資金專項賬戶的核查意見
國泰君安證券股份有限公司
關于研奧電氣股份有限公司
變更募集資金專項賬戶的核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機構”）作為研奧
電氣股份有限公司（以下簡稱“研奧股份”或“公司”）首次公開發行股票并在創業
板上市之保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所
創業板股票上市規則（2020年12月修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監
管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等相關法律、法規和規范性文件的
規定，對研奧股份變更募集資金專項賬戶的事項進行了審慎核查，發表核查意見
如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意研奧電氣
股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2020〕3257號）同意
注冊，研奧電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）獲準首次公開發行人民幣普通
股（A股）股票19,650,000股，每股面值1元，每股發行價格為人民幣28.28元，
募集資金總額為人民幣555,702,000.00元，扣除相關發行費用后實際募集資金凈
額為人民幣498,290,811.29元。募集資金凈額已于2020年12月17日劃至公司
指定賬戶，上述募集資金到位情況經致同會計師事務所（特殊普通合伙）進行了
審驗，并于2020年12月17日出具了“致同驗字(2020)第371ZA00483號”《驗資
報告》。
二、募集資金存放與管理情況
為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據中國證監會《上市公司監
管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所
創業板股票上市規則》等有關法律法規及公司《募集資金管理辦法》的規定，公
司設立了募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），并分別與上海浦東發展銀行股
份有限公司長春分行、招商銀行股份有限公司長春分行營業部、興業銀行股份有
限公司長春分行、中國建設銀行股份有限公司長春新竹路支行及國泰君安證券股
份有限公司簽訂《募集資金專戶三方監管協議》。2020年12月28日在中國證監
會指定的創業板信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）發布了《關于
簽訂募集資金監管協議的公告》（公告編號：2020-001）。因公司部分募投項目
增加實施主體，公司、深圳研奧電氣有限公司、招商銀行股份有限公司深圳天安
云谷支行與國泰君安證券股份有限公司簽訂了《募集資金四方監管協議》，并于
2021年4月19日發布了《關于簽署募集資金四方監管協議的公告》（公告編號：
2021-016）。截至本次董事會會議召開日，公司募集資金專戶開立情況如下：
開戶行
賬號
募集資金用途
上海浦東發展銀行股份有限公司
長春分行
61010078801000005360
城軌車輛電氣設備生產線智能化
升級改造項目
招商銀行股份有限公司長春分行
營業部
431900098210999
高鐵檢修生產線升級改造項目
興業銀行股份有限公司長春分行
581020100100935643
研發中心建設項目
招商銀行股份有限公司深圳天安
云谷支行
755953148610903
中國建設銀行股份有限公司長春
新竹路支行
22050147020009000555
補充流動資金
三、本次變更募集資金專戶情況
為便捷對募集資金專戶的日常操作，提高對募集資金的使用和管理效率，公
司擬將存放于中國建設銀行股份有限公司長春新竹路支行（銀行賬號：
22050147020009000555）的募集資金本息余額全部轉存至在平安銀行股份有限公
司長春分行設立新的募集資金專項賬戶，理財產品到期贖回后資金也一并轉至該
銀行賬戶，待資金全部轉出后，公司將注銷中國建設銀行股份有限公司長春新竹
路支行的專戶或將其轉為一般戶。
公司董事會授權董事長李彪先生與平安銀行股份有限公司長春分行、國泰君
安證券股份有限公司簽署募集資金監管協議，并辦理相關募集資金專項賬戶變更
事宜，授權期限自董事會審議通過之日起12個月。
本次變更募集資金專戶，不涉及變更募集資金用途，不影響募集資金投資計
劃。
四、履行的決策程序
（一）董事會審議情況
公司于2022年3月3日召開第二屆董事會第十九次會議，審議通過了《關
于變更募集資金賬戶的議案》。經審議，董事會認為此次變更募集資金專項賬戶，
不會改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃，有利于提高募集資金賬戶日
常操作的便利性，提高公司對募集資金的使用和管理效率，同意本次變更募集資
金賬戶事項。
（二）監事會審議情況
公司于2022年3月3日召開第二屆監事會第十七次會議，審議通過了《關
于變更募集資金賬戶的議案》。經審議，監事會本次變更募集資金專項賬戶有利
于加強公司募集資金的管理，提高使用效率，不會改變募集資金用途，不影響募
集資金投資計劃，亦不存在損害股東利益的情形，符合《深圳證券交易所創業板
股票上市規則（2020年12月修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引
第2號——創業板上市公司規范運作》等法律法規的規定。監事會同意本次變更
募集資金專項賬戶事宜。
（三）獨立董事意見
公司獨立董事認為：公司本次變更募集資金專項賬戶是為提高募集資金使用
和管理的效率，能夠便捷公司對募集資金專項賬戶的日常操作，符合公司的實際
情況，此次變更募集資金專項賬戶，不會改變募集資金用途，不影響募集資金投
資計劃。該事項履行了必要的審議程序，符合《深圳證券交易所創業板股票上市
規則（2020年12月修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號—
—創業板上市公司規范運作》以及公司章程、公司《募集資金管理辦法》的相關
規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，全體獨立董事一致同意公
司變更募集資金專項賬戶。
五、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
公司此次變更募集資金專項賬戶，未改變募集資金用途，不影響募集資金投
資計劃，相關事項已經董事會、監事會審議通過，公司獨立董事發表了明確同意
的獨立意見，履行了必要的審批程序，符合相關法律法規的規定，不存在損害公
司和中小股東合法利益的情形。
綜上所述，保薦機構對公司本次變更募集資金賬戶事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關于研奧電氣股份有限公司變更
募集資金專項賬戶的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人：___________ ____________
張揚文 彭 凱
國泰君安證券股份有限公司
年 月 日
