原標(biāo)題:金利華電:2021年度獨(dú)立董事履職情況報(bào)告（李德和）

金利華電氣股份有限公司

2021年度獨(dú)立董事履職情況報(bào)告

（李德和）

各位股東及股東代表：

本人作為金利華電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照

《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證

券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作細(xì)則》

等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司制度的規(guī)定和要求，在2021年度工作中誠(chéng)實(shí)、勤勉、

獨(dú)立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司重大事項(xiàng)

發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)維護(hù)了公司和股東尤其是中小股東的利益。現(xiàn)就本人2021年

度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：

一、出席公司會(huì)議情況

2021年度，本人積極參加公司組織召開(kāi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的

態(tài)度，謹(jǐn)慎地審閱會(huì)議資料，積極參與議案的討論并發(fā)表合理的建議，為董事會(huì)決

策建言獻(xiàn)策，發(fā)揮了獨(dú)立董事的積極作用。

2021年度，公司共召開(kāi)了八次董事會(huì)及四次股東大會(huì)，本人通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或通訊方

式親自出席了八次董事會(huì)及四次股東大會(huì),在任職期間按時(shí)出席公司董事會(huì)、列席股

東大會(huì)，沒(méi)有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議的情況，監(jiān)督公司董事會(huì)會(huì)議、股東

大會(huì)召開(kāi)、召集與表決程序，關(guān)注重大事項(xiàng)的審批情況，針對(duì)董事會(huì)的各項(xiàng)議案均

投了贊成票，無(wú)反對(duì)票和棄權(quán)票。

二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況

2021年度，本人就公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)情況如下：

（一） 2021年2月10日，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議的關(guān)于公司擬出

售房產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)前發(fā)表了事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)。

（二） 2021年4月13日，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議的關(guān)于公司出售

資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可。

（三） 2021年4月28日，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議的事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)

立意見(jiàn)如下：

1. 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明和

獨(dú)立意見(jiàn)

2. 關(guān)于2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)

3. 關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

4. 關(guān)于2021年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬方案的獨(dú)立意見(jiàn)

5. 關(guān)于續(xù)聘公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)

6. 關(guān)于2020年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)

7. 關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)莫?dú)立意見(jiàn)

8. 關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn)

（四） 2021年5月28日，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議的事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)

立意見(jiàn)如下：

1. 關(guān)于變更公司名稱、注冊(cè)地址及修改<公司章程>的獨(dú)立意見(jiàn)

2. 關(guān)于減少對(duì)北京文華創(chuàng)新股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的認(rèn)繳出資并構(gòu)成

與關(guān)聯(lián)方共同投資的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn)

（五） 2021年8月26日，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議的有關(guān)控股股東

及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況發(fā)表了專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)。

（六） 2021年11月1日，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的關(guān)于公司發(fā)

行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買成都潤(rùn)博科技有限公司100%股權(quán)并募集配套資金暨關(guān)

聯(lián)交易的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)。

（七） 2021年12月15日，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議的關(guān)于提名補(bǔ)

選黃梁先生為公司董事候選人的獨(dú)立意見(jiàn)。

三、董事會(huì)委員會(huì)工作的情況

（一）作為提名委員會(huì)委員，本人根據(jù)公司的發(fā)展需要積極為公司推薦高級(jí)人

才。報(bào)告期內(nèi)主要審議了2020年度提名委員會(huì)工作總結(jié)以及2021年度提名委員會(huì)主

要工作規(guī)劃、提名第五屆董事會(huì)董事候選人等事項(xiàng)。

（二）作為審計(jì)委員會(huì)委員，充分發(fā)揮自己的專業(yè)特長(zhǎng)和履行監(jiān)督職責(zé)。報(bào)告

期內(nèi)主要審議了公司2021年季度、半年度內(nèi)部審計(jì)情況以及貨幣資金內(nèi)部控制、公

司2020年度內(nèi)部控制、公司2020年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案、公司會(huì)

計(jì)政策變更、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；向董事會(huì)提議續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普

通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并積極與會(huì)計(jì)師事務(wù)所就審計(jì)工作進(jìn)行溝通和

交流。

四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2021年度，本人利用會(huì)議期間或空余時(shí)間對(duì)公司進(jìn)行了相應(yīng)考察，重點(diǎn)對(duì)公司

的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)

行檢查。此外，通過(guò)電話和郵件，與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員

保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)

公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)。

五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作

1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板

股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)及《信

息披露制度》進(jìn)行信息披露工作，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地進(jìn)行信息披露。

2、公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理方面的工作。保持獨(dú)立董事的獨(dú)立性，嚴(yán)格監(jiān)督公

司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，謹(jǐn)慎地參與重大事項(xiàng)的研究和審議工作，對(duì)公司董事會(huì)審議決

策的重大事項(xiàng)均要求公司事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時(shí)向公司相關(guān)部門

和人員詢問(wèn)，在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，

促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。

六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，

加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益保護(hù)

等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，積極參加相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高自己的履職能力，進(jìn)一步

了解獨(dú)立董事的義務(wù)和職責(zé)，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司

科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。

七、其他

1、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有對(duì)本年度的董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提出異議；

2、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生，也沒(méi)有向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股

東會(huì)；

3、報(bào)告期內(nèi)，公司審計(jì)委員會(huì)提議變更信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，本人發(fā)表了同意意見(jiàn)；

4、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

獨(dú)立董事:李德和

2022年3月21日

關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 報(bào)告期內(nèi) 內(nèi)部控制