原標題:晶盛機電:獨立董事2021年度述職報告（傅頎）
浙江晶盛機電股份有限公司
獨立董事 2021年度述職報告
（傅頎女士）
作為浙江晶盛機電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》、《上市公司獨立董事規(guī)則》及《公司章程》、《獨立董事工作細則》等規(guī)定，在2021年度任職期間，誠信、勤勉、獨立的履行職責(zé)，主動了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營運作情況，認真審議董事會各項議案，忠實履行獨立董事職責(zé)，發(fā)揮獨立董事的作用，切實維護公司整體利益和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人2021年度任職期間履行獨立董事職責(zé)的情況匯報如下：
一、出席會議情況
| 出席董事會情況 | 列席股東大會情況 | ||||||
| 獨立董事姓名 | 應(yīng)出席 次數(shù) | 現(xiàn)場出席次數(shù) | 通訊表決方式出席 | 委托出 席次數(shù) | 缺席 次數(shù) | 是否連續(xù)兩次未親自出席會議 | 列席次數(shù) |
| 傅頎 | 12 | 1 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
二、發(fā)表獨立意見的情況
本人嚴格按照《公司獨立董事工作制度》的要求，在2021年對董事會提交的下述重大事項發(fā)表了客觀、公正的獨立意見，同意實施：
| 序號 | 會議日期 | 會議名稱 | 發(fā)表獨立意見事項 |
| 1 | 2021年 2月8日 | 第四屆董事會第十次會議 | 1、關(guān)于2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項； |
| 2 | 2021年 4月22日 | 第四屆董事會第十一次會議 | 1、關(guān)于2020年度對外擔保情況；2、關(guān)于2020年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況；3、關(guān)于2020年度關(guān)聯(lián)交易事項；4、關(guān)于2020年度利潤分配預(yù)案；5、關(guān)于2020年度募集資金存放與使用情況；6、關(guān)于提名非獨立董事候選人；7、關(guān)于為下屬子公司申請銀行授信提供擔保；8、關(guān)于2020年度計提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失；9、關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖限制性股票；10、關(guān)于2020年度內(nèi)部控制自我評價報告；11、關(guān)于續(xù)聘2021年度審計機構(gòu)。 |
| 3 | 2021年 6月20日 | 第四屆董事會第十三次會議 | 1、關(guān)于向參股公司中環(huán)領(lǐng)先增資暨關(guān)聯(lián)交易事項。 |
| 4 | 2021年 8月26日 | 第四屆董事會第十五次會議 | 1、關(guān)于2021年半年度對外擔保情況；2、關(guān)于2021年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況；3、關(guān)于2021年半年度關(guān)聯(lián)交易事項；4、關(guān)于2021年半年度募集資金存放與使用情況；5、關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資；6、關(guān)于變更部分募集資金用途；7、關(guān)于會計政策變更事項。 |
| 5 | 2021年 9月13日 | 第四屆董事會第十六次會議 | 1、關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票。 |
| 6 | 2021年10月25日 | 第四屆董事會第十七次會議 | 1、關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件；2、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案；3、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案；4、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告；5、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報告；6、關(guān)于公司前次募集資金使用情況專項報告；7、關(guān)于公司未來三年（2021-2023年）股東回報規(guī)劃；8、關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾事項；9、關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會及董事會授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事宜；10、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金；11、關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項目實施進度。 |
| 7 | 2021年10月29日 | 第四屆董事會第十八次會議 | 1、關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)事項。 |
| 8 | 2021年12月3日 | 第四屆董事會第十九次會議 | 1、關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計劃首次授予第二類限制性股票歸屬價格；2、關(guān)于 |
| 2020年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就；3、關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予第二類限制性股票第一個歸屬期歸屬條件成就；4、關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票。 | |||
| 9 | 2021年12月10日 | 第四屆董事會第二十次會議 | 1、關(guān)于提名非獨立董事；2、關(guān)于為控股子公司申請銀行授信追加擔保額度；3、關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險。 |
| 10 | 2021年12月17日 | 第四屆董事會第二十一次會議 | 1、關(guān)于使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品事項。 |
公司董事會下設(shè)審計委員會、提名委員會、戰(zhàn)略與投資委員會、薪酬與考核委員會。本人擔任審計委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員，報告期內(nèi)履職情況如下：
1、審計委員會
本人作為公司董事會審計委員會主任委員，嚴格按照《董事會審計委員會工作細則》的相關(guān)規(guī)定，召集和主持審計委員會會議，審議了公司定期報告、募集資金使用情況報告、關(guān)聯(lián)交易、理財產(chǎn)品情況報告、內(nèi)審部門提交的內(nèi)部審計報告、內(nèi)部控制自我評價報告、聘請公司年度外部審計機構(gòu)等事項，詳細了解公司財務(wù)狀況和經(jīng)營情況，嚴格審查公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營情況實施了有效的指導(dǎo)和監(jiān)督；在年報審計過程中，與年審注冊會計師進行了溝通，了解掌握會計師審計工作安排、審計重點及審計工作進展情況，確保審計工作按時保質(zhì)完成。
2、薪酬與考核委員會
本人作為公司董事會薪酬與考核委員會委員，按照《董事會薪酬與考核委員會工作細則》等相關(guān)制度的規(guī)定，參加薪酬與考核委員會會議，監(jiān)督公司的薪酬制度和績效考核制度的完善和執(zhí)行，報告期內(nèi)，對董事及高級管理人員的績效考核及薪酬進行了審核，對公司限制性股票激勵計劃相關(guān)事項進行審議，切實履行薪酬考核委員會主任委員的職責(zé)。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2021年，本人通過現(xiàn)場出席股東大會、董事會的機會，對公司進行現(xiàn)場考察和調(diào)研，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、董事會決議執(zhí)行等情況，并就公司經(jīng)營管理、未來發(fā)展戰(zhàn)略以及內(nèi)部控制建設(shè)等事項，與公司管理層進行了深入交流和探討。與公司保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
五、保護投資者權(quán)益方面所做的工作情況
1、本人積極出席公司相關(guān)會議，在審議董事會議案過程中，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，對所有議案和有關(guān)材料以及募集資金的使用情況進行了認真審核，獨立、公正、審慎地發(fā)表意見和行使表決權(quán)，切實維護全體股東特別是中小股東利益。
2、本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求落實信息披露工作；要求公司嚴格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時和公正。
3、本人認真聽取公司定期財務(wù)狀況和經(jīng)營情況的匯報，并與會計師交流，督促公司按照規(guī)范要求推進財務(wù)、審計工作。
4、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)以及證監(jiān)會、交易所的規(guī)范性文件，進一步加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到公司治理、規(guī)范運作和保護中小股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，不斷提高履職能力，不斷促進公司規(guī)范運作，保護廣大股東特別是中小股東權(quán)益。
六、其他工作情況
1、本年度，獨立董事未單獨提議召開董事會。
2、本年度，獨立董事未獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)對公司予以專項審計。
感謝公司在本人作為獨立董事履職過程中給予的配合和支持。2022年，本人將繼續(xù)本著誠信和勤勉盡責(zé)的精神，嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要求，忠實地履行自己的職責(zé)，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多合法權(quán)益。
特此報告。
浙江晶盛機電股份有限公司
獨立董事：傅頎
2022年4月25日
