中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“中基協(xié)”)日前披露了第三十一批因公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會而被注銷的失聯(lián)私募名單，共計60家私募被注銷。此外，今年6月份以來，包括北京、浙江、廣東等多地證監(jiān)局接連開出針對私募機(jī)構(gòu)的罰單，行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)。中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，目前，私募基金管理人數(shù)量為2.46萬家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量為近13萬只，私募基金規(guī)模為20.38萬億元。近年來，私募基金規(guī)模保持增長態(tài)勢的同時，包括備案手續(xù)辦理、重要信息披露、基金管理原則遵循等不合規(guī)運作問題等亂象頻出，這些亂象引發(fā)了監(jiān)管層的關(guān)注。
40家私募基金“失聯(lián)”
8月5日晚間，中基協(xié)公告披露了第三十一批因公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會而被注銷的失聯(lián)私募名單。具體來看，共計40家私募基金滿足公示期滿三個月，且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的注銷條件。已注銷機(jī)構(gòu)不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。
另外，中基協(xié)還同時發(fā)布了注銷20家私募基金管理人登記的公告。公告顯示，這20家私募存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的三個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，因而被注銷。實際上，監(jiān)管對私募基金的整頓并不是最近才開始的，2017年中基協(xié)便發(fā)布公告稱，自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記。
中基協(xié)公示的信息顯示，截至8月8日，已有2267家私募機(jī)構(gòu)因違規(guī)行為被中基協(xié)注銷。從年度注銷數(shù)據(jù)來看，2018年至2021年被中基協(xié)注銷的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量分別為90家、516家、608家和593家，今年以來被中基協(xié)注銷的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量也超過了370家。
賽伯樂私募頻頻受處罰
此次因失聯(lián)而注銷的機(jī)構(gòu)主要為私募股權(quán)基金，包括賽伯樂、恒久碧能、中投百冠、中天弘業(yè)、國泰融信、承錦基金、中融信創(chuàng)、柏澳資本、建信投資、中健祥投資、聞道匯通等。其中最有名的當(dāng)屬北京賽伯樂創(chuàng)科投資。公開資料顯示，管理規(guī)模超2000億元人民幣的賽伯樂投資集團(tuán)，在行業(yè)內(nèi)具有一定知名度，且旗下有多家私募基金管理機(jī)構(gòu)。根據(jù)官網(wǎng)，賽伯樂投資集團(tuán)由硅谷創(chuàng)業(yè)家朱敏于2005年創(chuàng)辦，經(jīng)由賽伯樂投資后，而成功上市的企業(yè)包括聚光科技、展訊通信、美利云、音飛儲存、每日互動等。
近年來，賽伯樂集團(tuán)控股或持股的私募頻頻因合規(guī)問題受處罰。根據(jù)中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)2018年發(fā)布的信息，賽伯樂投資集團(tuán)因“有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)”還被列為“失信被執(zhí)行人”。2019年，朱敏因“未履行生效法律文書確定的義務(wù)”被列為“失信被執(zhí)行人”。天眼查顯示，賽伯樂投資集團(tuán)有限公司“自身風(fēng)險”74條，周邊風(fēng)險超千條。賽伯樂的創(chuàng)始人朱敏也曾被采取限制消費措施，并多次被列為被執(zhí)行人。
中基協(xié)提醒應(yīng)謹(jǐn)慎投資
近年來，私募行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)，各種亂象得到整治。今年4月，證監(jiān)會在2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作會議中表示，要完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù)，穩(wěn)妥化解行業(yè)風(fēng)險，推動行業(yè)健康發(fā)展。
業(yè)內(nèi)人士表示，私募基金此前經(jīng)歷了一段時間的野蠻生長，在發(fā)展中存在著許多問題。隨著規(guī)范機(jī)構(gòu)合規(guī)展業(yè)成為監(jiān)管發(fā)力重點，私募機(jī)構(gòu)除了思考業(yè)績的持續(xù)性與穩(wěn)定性外，還亟待構(gòu)建完整的公司治理體系和合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，否則難以在這個行業(yè)持久發(fā)展。
中基協(xié)也提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎作出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。
協(xié)會將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。
(文/本報記者朱開云)
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