神霧節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事
【資料圖】
關(guān)于2021年年報(bào)問詢函相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所上市規(guī)則》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《公司章程》《獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，我們作為神霧節(jié)能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事，對(duì)深圳證券交易所公司管理部于2022年4月30日下發(fā)的《關(guān)于對(duì)神霧節(jié)能股份有限公司2021年年報(bào)的問詢函》（公司部年報(bào)問詢函〔2022〕第 158 號(hào)）中相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真核查，現(xiàn)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
四、關(guān)于業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償。年報(bào)披露，經(jīng)你公司與控股股東函件溝通，神霧集團(tuán)已書面確認(rèn)將按照業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議的約定履行補(bǔ)償義務(wù)。鑒于神霧集團(tuán)目前正遭遇流動(dòng)性危機(jī)的處境，其持有的公司股票已全部被質(zhì)押和司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)，股份補(bǔ)償義務(wù)客觀上無法履行，則以現(xiàn)金補(bǔ)償3,246,023,191.98元。目前神霧集團(tuán)正在與各債權(quán)人、已劃轉(zhuǎn)的原質(zhì)押權(quán)人積極溝通債務(wù)清償及業(yè)績(jī)補(bǔ)償方案。
請(qǐng)你公司說明：
（1）就控股股東上述應(yīng)補(bǔ)償未補(bǔ)償義務(wù)的會(huì)計(jì)處理，截止目前業(yè)績(jī)補(bǔ)償方案的溝通進(jìn)展，你公司擬采取的切實(shí)可行的措施；
（2）從股份補(bǔ)償義務(wù)改為現(xiàn)金補(bǔ)償 3,246,023,191.98 元是否涉及承諾變更，你公司就此履行的審議程序和信息披露情況，是否符合《上市公司監(jiān)管指引第 4 號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》《監(jiān)管規(guī)則適用指引——上市類第 1 號(hào)》的相關(guān)規(guī)定；
（3）結(jié)合第（1）（2）問的答復(fù)進(jìn)一步說明截止目前神霧集團(tuán)尚未履行的股份補(bǔ)償（或現(xiàn)金補(bǔ)償）義務(wù)是否構(gòu)成控股股東對(duì)你公司新的非經(jīng)營(yíng)性資金占用，并說明判斷理由和依據(jù)。
請(qǐng)你公司獨(dú)立董事就上述問題（2）（3）進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。
一、執(zhí)行的核查程序：
（1）與管理層溝通并查閱盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議；
（2）獲取神霧集團(tuán)書面確認(rèn)文件；
（3）與管理層溝通，收集神霧集團(tuán)信用狀況和補(bǔ)償能力的資料；
（4）查閱《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》。
二、獨(dú)立董事意見：
我們同意公司董事會(huì)就上述事項(xiàng)所做的說明，神霧集團(tuán)書面確認(rèn)系對(duì)《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》及《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》約定的確認(rèn)和引述，并未改變協(xié)議約定的補(bǔ)償方式，不屬于承諾變更情況；
截止目前神霧集團(tuán)尚未履行的補(bǔ)償義務(wù)是按照《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)充協(xié)議》約定的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，不屬于公司直接或間接向控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供的資金往來，故不構(gòu)成控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用。我們將督促公司董事會(huì)持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展，以盡快消除對(duì)公司的影響，維護(hù)公司及股東利益，尤其是中小股東的利益。
（本頁無正文，為《神霧節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于關(guān)于2021年年報(bào)問詢函相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》之簽署頁）
獨(dú)立董事簽字：
_____________ _____________ _____________ 翟浩 錢傳海 丁曉殊
簽字日期：2022年6月1日
