證券代碼：832586 證券簡稱：圣兆藥物 主辦券商：中金公司
浙江圣兆藥物科技股份有限公司
(相關資料圖)
關于公司及相關責任主體收到全國股轉公司自律監管措
施決定書的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。
一、基本情況
相關文書的全稱：《關于對浙江圣兆藥物科技股份有限公司及相關責任主體采取自律監管措施的決定》（股轉掛牌公司管理一部[2022]124號） 收到日期：2022年12月28日
生效日期：2022年12月27日
作出主體：全國股轉公司
措施類別：自律監管措施
涉嫌違法違規主體及任職情況：
| 姓名/名稱 | 類別 | 具體任職/關聯關系 |
| 浙江圣兆藥物科技股份有限公司 | 掛牌公司或其子公司 | 掛牌公司 |
| 陳赟華 | 控股股東/實際控制人 | 董事長 |
| 陳贇俊 | 控股股東/實際控制人 | 實際控制人之一 |
| 蔣朝軍 | 控股股東/實際控制人 | 董事兼總經理 |
| 吳健 | 控股股東/實際控制人 | 董事兼董事會秘書 |
關聯方資金占用及未及時履行信息披露義務。
二、主要內容
（一）涉嫌違法違規事實：
2017年至2020年，公司全資子公司吉林萬匯生物科技有限公司、控股子公司浙江鼎兆醫藥有限公司分多筆從實際控制人陳贇俊控制的寧波嘉運宏開醫療器械有限公司、寧波洛亨醫藥科技有限公司、策祁國際貿易（上海）有限公司處采購生物活性粉、壓針機等原材料及醫療器械，采購金額3,780.60萬元，前述貨物終端采購價值為449.45萬元，差額3,331.15萬元經多道劃轉最終流入實際控制人陳赟俊等人控制的銀行卡賬戶中，其中3,134.05萬元用于陳贇俊個人經營業務，197.1萬元用于陳贇華配偶購置房產等支出。上述關聯采購交易價格明顯不公允，采購金額與公允價值之間的差額部分實質上構成資金占用。2022年6月20日、6月21日，實際控制人陳赟俊歸還上述資金占用款本息合計4,004.33萬元，占公司2021年經審計凈資產的6.91%。
（二）處罰/處理依據及結果：
圣兆藥物未采取有效措施防止股東及其關聯方占用公司資金違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（2013年12月26日發布）第十四條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》（2020年1月3日發布）（以下簡稱《公司治理規則》）第九十六條的規定；未及時披露占用資金的情況違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》（2017年12月22日發布）第四十八條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》（2020年1月3日發布）（以下簡稱《信息披露規則》）第五十七條的規定，構成公司治理和信息披露違規。
實際控制人陳贇俊、陳贇華及其控制的企業違規占用掛牌公司資金的行為，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）第4.1.4條、《公司治理規則》第七十三條的規定。
董事長陳贇華、總經理蔣朝軍未勤勉盡責，董事會秘書吳健對信息披露違規負有責任，違反了《業務規則》第1.4條、第1.5條的規定。
鑒于上述違規事實和情節，根據《業務規則》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規定，我司做出如下決定：對浙江圣兆藥物科技股份有限公司采取出具警示函并要求提交書面承諾的自律監管措施。對陳贇俊、陳贇華、蔣朝軍、吳健采取出具警示函并要求提交書面承諾的自律監管措施。
三、對公司的影響
（一）對公司經營方面產生的影響：
目前公司生產經營正常，本次自律監管措施未對公司經營方面產生不利影響。
（二）對公司財務方面產生的影響：
該自律監管措施未涉及到財務處罰，未對公司財務產生不利影響。
（三）不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。
（四）不存在被調整至基礎層的風險。
四、應對措施或整改情況
公司及相關人員收到自律監管措施決定書后，高度重視自律監管措施決定書中提出的問題，公司及相關人員會認真吸取教訓，切實加強證券法律法規學習，提高規范運作意識，不斷提高公司規范運作水平及信息披露質量，杜絕此類事項的再次發生，維護公司及全體股東的利益。
對于關聯方資金占用問題，公司已按如下措施切實落實整改，杜絕此類問題的再次發生：（1）動態更新關聯方名單，確保關聯方名單真實、準確、完整，在簽訂合同前由專職人員審批，并與關聯方名單進行比對。（2）組織公司控股股東及董事、監事、高級管理人員、財務人員、子公司高管知悉關聯方名錄，并深入學習并嚴格執行相關法律法規及其他規章制度，提高規范治理、合規運作的意識。（3）加強防范資金占用的公司治理制度和流程機制的建設和學習，嚴格遵守中國證監會、全國中小企業股份轉讓系統的各項法規規則及公司各項制度，提高相關人員的合規意識；（4）加強財務部門的職能，改進制度流程，發現不符合規章制度的情況及時匯報分管領導、公司董事會。（5）公司實際控制人及一致行動人簽署《關于不占用發行人資金、資產或其他資源的承諾函》，承諾不以委托管理、借款、代償債務、代墊款項等方式占用發行人的資金、資產或其他資源。
《關于對浙江圣兆藥物科技股份有限公司及相關責任主體采取自律監管措施的決定》（股轉掛牌公司管理一部[2022]124號）
浙江圣兆藥物科技股份有限公司
董事會
2022年12月29日
