因保薦、持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，東北證券股份有限公司(簡稱“東北證券”，000686.SZ)被立案調查。
2月6日晚間，東北證券公告表示，當日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因該公司在執(zhí)行鄭州華晶金剛石股份有限公司(簡稱“豫金剛石”，已退市)2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會決定對該公司立案。
東北證券表示，將積極配合中國證監(jiān)會的相關工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，目前公司經(jīng)營情況正常。
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在豫金剛石定增中未勤勉盡責
東北證券被立案調查，源于在“人造鉆石大王”豫金剛石定增項目中未勤勉盡責。
豫金剛石成立于2004年12月，主導產(chǎn)品為人造金剛石，人造金剛石產(chǎn)銷量位居全國第三。
2016年11月，豫金剛石進行定增，東北證券是該定增項目的保薦機構。此次募集資金總額為45.88億元，扣除發(fā)行費用后，實際募集資金凈額為45.68億元。本次非公開發(fā)行新增股份5.27億股，2016年11月7日在深交所上市。
而在非公開發(fā)行股票相關承諾中，東北證券承諾：其及保薦代表人已對公司非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告暨上市公告書及其摘要進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。
但在2020年4月，豫金剛石業(yè)績“變臉”，引發(fā)市場高度關注。隨后在2020年4月7日，豫金剛石收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調查通知書》。因該公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對該公司進行立案調查。
2020年12月31日，證監(jiān)會表示，經(jīng)查，豫金剛石涉嫌重大財務造假，2016年至2019年財務信息披露嚴重不實。一是連續(xù)三年累計虛增利潤數(shù)億元，二是未依法披露對外擔保、關聯(lián)交易合計40億余元。調查還發(fā)現(xiàn)，在上述期間，實際控制人累計占用上市公司資金23億余元。
“本案是一起上市公司長期系統(tǒng)性造假的典型案件，涉案金額巨大，違法性質嚴重，市場影響惡劣，我會將依法嚴肅追究相關單位和個人的違法責任。”證監(jiān)會表示。
后在2021年8月13日，豫金剛石收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會擬決定：責令豫金剛石改正，給予警告，并處以500萬元的罰款。郭留希作為豫金剛石實際控制人、時任董事長、董事會秘書，被予以警告，并處以1500萬元罰款，被采取終身市場禁入措施。
2022年5月26日晚間，當時股票名稱為*ST金剛的豫金剛石發(fā)布公告稱，收到深交所下發(fā)的《關于鄭州華晶金剛石股份有限公司股票終止上市的決定》，深交所決定終止公司股票上市。公司股票進入退市整理期的起始日為2022年6月6日，退市整理期為十五個交易日，預計最后交易日期為2022年6月24日。
而截至2022年6月10日，豫金剛石股東戶數(shù)為19892戶。
2022年業(yè)績大幅下滑
官網(wǎng)顯示，東北證券前身為吉林省證券公司，后在2000年6月成立東北證券有限責任公司、在2007年8月更名為“東北證券股份有限公司”。2007年8月27日，該公司在深圳證券交易所掛牌上市。
依據(jù)2022年度業(yè)績預告，東北證券預計在2022年實現(xiàn)營業(yè)收入50.81億元，同比(較上年同期)減少32.05%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤2.30億元，同比減少85.81%。
對于業(yè)績大幅下滑，東北證券表示，受市場波動影響，該公司投資業(yè)務、投行業(yè)務盈利表現(xiàn)不及預期，公司整體業(yè)績出現(xiàn)較大幅度下滑。
截至2月6日收盤，東北證券跌0.57%，報6.95元/股。
