原標題:亨通光電:亨通光電2021年度董事會審計委員會履職報告
江蘇亨通光電股份有限公司
2021年度董事會審計委員會履職報告
根據中國證監會《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《公司章程》和《董事會審計委員會工作細則》的有關規定，公司董事會審計委員會本著勤勉盡責的原則，認真履行了審計監督職責，現就 2021年度工作情況向董事會作如下報告： 一、審計委員會基本情況
公司第八屆（本屆）審計委員會由喬久華、蔡紹寬、楊鈞輝、崔巍和張建峰組成，主任委員由專業會計人士喬久華擔任；第七屆董事會審計委員會由酈仲賢、顧益中、閻孟昆、錢建林和尹紀成組成，主任委員由專業會計人士酈仲賢擔任，審計委員會委員任職均符合上海證券交易所的相關規定及《公司章程》的規定。
二、審計委員會年度會議召開情況
報告期內，第七屆董事會審計委員會根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》、《董事會審計委員會工作細則》及其他有關規定，積極履行職責。
2021年度，公司第七屆董事會審計委員會共召開了4次會議，具體情況如下： （一）2021年1月26日，公司第七屆董事會審計委員會召開2021年第一次會議，會議認真聽取了公司關于委托亨通慈善基金會向社會捐贈事項的匯報，認為本次關聯交易事項旨在統一捐贈途徑，提高公司在社會慈善活動中的整體影響力，有利于公司更好地履行社會責任，回饋社會，提升社會形象，符合全體股東的利益和公司發展的需要，社會捐贈的額度不會對公司日常經營活動和股東利益構成不利影響。
會議還審議了《公司2020年第四季度內審報告》、《公司2021年度內部審計計劃》。
各位委員無異議，一致通過；
（二）2021年3月26日，公司第七屆董事會審計委員會召開2021年第二次會議，與2020年報的審計機構就《2020年報審計工作》的進展進行溝通會。
年報審計進展溝通會順利召開，此次充分溝通將保證審計工作順利推進。
（三）2021年 4月 27日，公司第七屆董事會審計委員會召開了 2021年第三次會議，聽取審計機構 2020年度審計工作總結，會議審議了：
1、《2020年度報告全文及摘要》
2、《2020年度內部控制自我評價報告》
3、《2020年審計委員會履職報告》
4、《續聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2021年度外部審計機構》
5、《與亨通財務有限公司簽署<金融服務框架協議>暨金融服務日常關聯交易》
6、《公司2020年度日常關聯交易執行情況及2021年預計發生日常關聯交易》 7、《追認 2020年度日常關聯交易超額部分》
8、《關于北京華厚能源科技有限公司 2020年業績承諾完成情況的議案》 9、《2021年第一季度報告全文及正文》
10、《公司 2021年第一季度內審報告》
各位委員無異議，一致通過。
（四）2021年 5月 21日，公司第七屆董事會審計委員會召開了 2021年第四次會議，會議審議了：
1、《控股子公司引入戰略投資者暨關聯交易》
各位委員無異議，一致通過。
報告期內，第八屆董事會審計委員會根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》、《董事會審計委員會工作細則》及其他有關規定，積極履行職責。
2021年度，公司第八屆董事會審計委員會共召開了5次會議，具體情況如下： （一）2021年 7月 23日，公司第八屆董事會審計委員會召開了 2021年第一次會議，會議審議了：
1、《購買蘇州亨通環網信息服務有限公司暨關聯交易》
各位委員無異議，一致通過。
（二）2021年 8月 23日，公司第八屆董事會審計委員會召開了 2021年第二次會議，會議審議了：
1、《2021年半年度報告及摘要》
2、《債權轉讓暨關聯交易》
3、《公司 2021年第二季度內審報告》
4、《2021年半年度募集資金的內部審計報告》
各位委員無異議，一致通過。
（三）2021年 10月 26日，公司第八屆董事會審計委員會召開了 2021年第三次會議，會議審議了：
1、《2021年三季度報告》
2、《亨通財務有限公司以未分配利潤轉增注冊資本暨關聯交易》
3、《公司2021年第三季度內審報告》
各位委員無異議，一致通過。
（四）2021年 12月 16日，公司第八屆董事會審計委員會召開了 2021年第四次會議，會議審議了：
1、《預計公司2022年度發生的日常關聯交易》
2、《與亨通財務有限公司簽署<金融服務框架協議>暨金融服務日常關聯交易》 各位委員無異議，一致通過。
（五）2021年12月20日，公司第八屆董事會審計委員會召開了2021年第五次會議，與審計機構就2021年報審計工作展開進場溝通。本次前期溝通能夠確保2021年審計工作有序進行。
三、審計委員會 2021年履行職責情況
（一）監督及評估外部審計機構工作
審計委員會在審計計劃階段詳細審閱了相關審計資料，就審計范圍、審計策略、重要會計問題及審計領域、時間及人員安排等與審計人員進行討論和協商，以確保按時保質的完成年度審計工作。審計人員進場后，審計委員會就報表合并、會計調整事項、會計政策運用、以及審計中發現的有待完善的會計工作等情況也與審計項目負責人進行了持續、充分的溝通。現場工作結束后，審計委員會認真聽取立信會計師事務所年審工作的階段性匯報；在立信會計師事務所出具初步審計意見后，再一次審議了公司 2020年度財務會計報表，并形成了書面意見；在會計師事務所出具 2020年度審計報告后，對會計師事務所從事本年度公司的審計工作進行了總結，就公司 2020年度財務會計報表以及關于續聘會計師事務所的議案進行表決并形成決議。
（二）審閱上市公司的財務報告并對其發表意見
審計委員會認真審閱了公司的財務報告，認為公司財務報告是真實、完整和準確的，不存在重大會計差錯調整、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的事項、導致非標準無保留意見審計報告的事項；不存在與財務報告相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況。
（三）評估內部控制的有效性
審計委員會認真審閱了《公司 2020年度內部控制評價報告》以及會計師事務所出具的《內部控制審計報告》，認為根據公司已按照《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會、上海證券交易所有關規定的要求，建立了較為完善的公司治理結構和治理制度；公司嚴格執行了各項法律、法規、規章、公司章程以及內部管理制度，股東大會、董事會、監事會、經營層規范運作，切實保障了公司和股東的合法權益。公司的內部控制實際運作情況符合中國證監會發布的有關上市公司治理規范的要求。
（四）協調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通 審計委員會根據中國證監會、上海證券交易所有關規定及公司制度的相關要求，本著勤勉盡責原則，認真履行了年度審計中的相關職責，并就重大審計問題積極協調公司管理層、內部審計部門與會計師事務所溝通、配合，確保了公司年度審計工作高效順暢進行。
（五）對公司關聯交易事項的審核
報告期內,我們對公司與關聯方發生的交易事項的相關事項,均提前進行了解并與相關人員進行溝通,同時在對相關資料進行認真審核后發表了專業意見。
四、總體評價
報告期內，我們依據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及亨通光電《董事會審計委員會工作細則》等的相關規定，恪盡職守、盡職盡責地履行了審計委員會的職責。
2022年，審計委員會將繼續充分發揮監督職能，在健全和完善內控體系、提升內部審計質量、強化風險管理意識、協調外部審計工作及公司重大事項執行情況等方面履行職責，切實維護公司與全體股東的利益。
特此報告。
審計委員會：喬久華、蔡紹寬、楊鈞輝、崔巍、張建峰
二〇二二年四月二十四日
