原標(biāo)題:杭汽輪Ｂ:融資管理制度

證券代碼：200771 證券簡(jiǎn)稱：杭汽輪B 公告編號(hào)：2022-46

杭州汽輪機(jī)股份有限公司

融資管理制度

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范杭州汽輪機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)融資

行為,降低融資風(fēng)險(xiǎn),依照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定, 制訂本制度。

第二條 本制度適用于公司及公司的控股子公司。

第三條 本制度所指融資是指為了滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資本支出和

調(diào)整資金結(jié)構(gòu)的需要而采取的籌集資金的財(cái)務(wù)行為, 包括通過發(fā)行債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行貸款、信托、融資租賃等方式獲得資金。

第二章 融資管理的基本原則

第四條 符合公司戰(zhàn)略管理原則。融資要以服務(wù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和滿足經(jīng)營(yíng)需要為根本。

第五條 預(yù)算管理原則。公司財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)編制年度融資預(yù)算，擬定融

資方案，包括預(yù)計(jì)融資總額、融資方式、融資時(shí)間等，報(bào)公司黨委會(huì)審議、董事會(huì)決策。融資工作在年度融資預(yù)算的基礎(chǔ)上有效開展。預(yù)算外的融資行為要及時(shí)調(diào)整預(yù)算，履行黨委會(huì)審議、董事會(huì)決策的程序，在融資事項(xiàng)實(shí)施前完成審批流程。

第六條 融資規(guī)模適度性原則。在充分挖掘公司現(xiàn)有資金潛能的基礎(chǔ)

上,分析、預(yù)測(cè)公司實(shí)際的資金需求量,合理確定融資規(guī)模,防止資金不足而影響經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或資金過剩而降低經(jīng)濟(jì)效益。

第七條 融資時(shí)間合理性原則。充分結(jié)合預(yù)算工作,合理安排融資與

用資的時(shí)間、期限,避免資金閑置或滯后,使資金使用價(jià)值最大化。

第八條 優(yōu)化融資方式原則。分析不同融資渠道和方式的優(yōu)劣,如難

易程度、資金成本、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)公司具體情況利用科學(xué)的方法分析、研究資金來源結(jié)構(gòu),優(yōu)化融資方式。

第九條 降低融資成本原則。通過融資規(guī)模、融資時(shí)間、融資方式的

綜合運(yùn)用與組合,努力降低資金成本。

第十條 控制融資風(fēng)險(xiǎn)原則。要合理安排資本總額和資金結(jié)構(gòu),保持

適當(dāng)?shù)膬攤芰?防止過度負(fù)債,導(dǎo)致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)過大。

第三章 融資組織構(gòu)架

第十一條 公司黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議、董事會(huì)、股東大會(huì)是審

批機(jī)構(gòu)，對(duì)融資工作進(jìn)行審議、決策和指導(dǎo)。公司總會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)融資管理工作。

第十二條 公司資財(cái)管理部財(cái)務(wù)處在總會(huì)計(jì)師領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)擬訂融資

方案及實(shí)施具體融資工作。

第十三條 公司各部門以及控股子公司要從各自職能管理的角度配

合公司的融資管理工作,確保融資各項(xiàng)工作順利開展。

第四章 融資的審批程序

第十四條 向銀行融資的審批程序

（一）公司資財(cái)管理部財(cái)務(wù)處根據(jù)融資預(yù)算擬定年度具體的融資方案,經(jīng)總會(huì)計(jì)師同意后,呈報(bào)公司黨委會(huì)審議。

（二）融資方案預(yù)計(jì)金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)≤5%的，公司黨委會(huì)審議通過后由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議批準(zhǔn)。

（三）融資方案預(yù)計(jì)金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)在∈（5%，30%]的，總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過后提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

（四）融資方案預(yù)計(jì)金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)>30%的，董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

（五）銀行融資方案按程序?qū)徟?由財(cái)務(wù)處組織開展具體工作。

第十五條 發(fā)行公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等重大融資

項(xiàng)目,公司除按照規(guī)定履行公司內(nèi)部審批程序，提交董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)外, 還需按照國(guó)資監(jiān)管要求報(bào)請(qǐng)上級(jí)機(jī)構(gòu)履行審批程序。

第十六條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十七條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效并實(shí)施。

杭州汽輪機(jī)股份有限公司董事會(huì)

2022年 4月 27日

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