CFi.CN訊：特別提示：
1、本次簽訂的合作協議涉及的具體事項尚需經公司有權審批機構審議通過后方可生效，具體的實施內容和進度尚存在不確定性。敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。
2、如本協議得到充分履行，公司高端多元正極材料產能瓶頸有望得到緩解，預計將對公司后續年度的經營成果產生積極影響。
【資料圖】
3、本協議的簽訂不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
一、協議簽署概況
為抓住新能源汽車產業發展機遇，加快公司多元材料產能布局，進一步鞏固公司市場領先優勢，北京當升材料科技股份有限公司（以下稱“當升科技”或“公司”）聯合四川蜀道新材料科技集團股份有限公司（以下稱“蜀道新材料”）與射洪市人民政府于 2022年 12月 2日分別在北京市和成都市以視頻的方式簽訂了《20萬噸/年三元正極材料生產項目合作協議》（以下簡稱“本協議”或“合作協議”）。
根據協議約定，本項目是以當升科技與蜀道新材料共同合資新設公司為項目公司建設運營 20萬噸/年三元正極材料生產項目或蜀道新材料下屬的四川新鋰想能源科技有限責任公司（以下稱“新鋰想”）通過股權轉讓或增資擴股等方式引入當升科技，最終實現當升科技控股后作為項目公司，在新鋰想現有5萬噸正極材料產能規劃的基礎上，新增15萬噸三元正極材料項目，最終達到20萬噸三元正極材料規模。
項目計劃總投資人民幣100億元，其中新鋰想已陸續投產的5萬噸三元正極材料項目總投資約30億元；新增15萬噸三元正極材料項目總投資約70億元（具體投資金額以報批投資的可行性研究報告為準），分期建設，預計2028年底建成達產，各期項目依據產能釋放情況進行調整。
本次簽訂的合作協議涉及的具體事項尚需經公司有權審批機構審議通過后方可生效。公司將在具體投資合作事宜明確后，按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等法律法規的有關規定，及時履行相應的決策、審批和披露程序。
二、交易對手方介紹
（一）合作方基本情況
單位名稱：射洪市人民政府
負責人（射洪市人民政府市長）：王能
機構類型：機關
注冊地址：射洪市人民街106號
類似交易情況：最近三年公司未與上述交易對手方發生類似交易情況 履約能力分析：射洪市人民政府為地方機關單位，具有充分履約能力。
射洪市人民政府與公司及公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員在產權、業務、資產、債權債務、人員等方面不存在關聯關系。
（二）合作方基本情況
公司名稱：四川蜀道新材料科技集團股份有限公司
成立時間：2022年03月18日
法定代表人：朱勁
注冊資本：人民幣300,000萬元
主營業務：一般項目：新材料技術研發；選礦；金屬與非金屬礦產資源地質勘探；自然生態系統保護管理；資源再生利用技術研發；金屬礦石銷售；建筑廢棄物再生技術研發；非金屬礦及制品銷售；國內貿易代理；貿易經紀；進出口代理；貨物進出口；五金產品零售；五金產品批發；礦山機械銷售；電器輔件銷售；金屬材料銷售；土地整治服務；環境應急治理服務；電池銷售；新能源汽車廢舊動力蓄電池回收及梯次利用（不含危險廢物經營）；儲能技術服務；新興能源技術研發；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；有色金屬合金銷售；辦公服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：礦產資源（非煤礦山）開采；礦產資源勘查（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。
注冊地址：四川省成都市武侯區二環路西一段六號A區8樓816號
類似交易情況：最近三年公司未與上述交易對手方發生類似交易情況 履約能力分析：蜀道新材料為四川省屬國有企業蜀道集團下屬上市公司四川路橋的子公司，是四川路橋在“十四五”期間提出的“1+2”產業規劃中承接礦產資源和新材料領域業務的公司。新能源是四川路橋十四五期間戰略發展方向之一，主要是加大對水電、光伏、風能等清潔能源的投資力度，開展儲能項目應用，以及“資源再生-前驅體-正極材料”的鋰電產業鏈建設。蜀道新材料將充分結合并發揮集團資本優勢，做好企業專業化運營管理，積極打造綠色礦山和鋰電循環經濟產業鏈。蜀道新材料信用狀況良好，具備履約能力。
蜀道新材料與公司及公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員在產權、業務、資產、債權債務、人員等方面不存在關聯關系。
三、協議的主要內容
（一）簽約主體
甲方：射洪市人民政府
乙方：北京當升材料科技股份有限公司
四川蜀道新材料科技集團股份有限公司
（二）投資計劃
1、項目名稱：20萬噸/年三元正極材料生產項目
2、項目概述：本項目是以當升科技與蜀道新材料共同合資新設公司為項目公司建設運營 20萬噸/年三元正極材料生產項目或蜀道新材料下屬的新鋰想公司通過股權轉讓或增資擴股等方式引入當升科技，最終實現當升科技控股后作為項目公司，在新鋰想現有5萬噸正極材料產能規劃的基礎上，新增15萬噸三元正極材料項目，最終達到20萬噸三元正極材料規模。
3、投資規模及效益：項目計劃總投資人民幣100億元，其中新鋰想公司已陸續投產的5萬噸三元正極材料項目總投資約30億元；新增15萬噸三元正極材料項目總投資約70億元（具體投資金額以報批投資的可行性研究報告為準）。
項目建成后，預計實現年產值約600億元（實際產值按當時市場價格測算）。
4、項目擬選址：四川射洪經濟開發區。
5、項目建設周期：新增15萬噸三元正極材料項目分期投資建設，預計2028年底建成達產，各期項目依據產能釋放情況進行調整。
（三）各方承諾與義務
1、甲方的承諾與義務
甲方承諾在四川射洪經濟開發區為乙方提供約600-700畝項目工業用地（以招拍掛用地面積為準）。乙方繳清土地出讓金和相關稅費并提供完相關資料后，甲方在60個工作日內按程序辦理建設用地規劃許可證、建設工程施工許可證、不動產登記證；
甲方承諾按照本協議約定的項目建設規模和經雙方確認的項目建設計劃，將給水、排水、用電、天然氣、道路、通訊等配套設施的管道和線路鋪設至乙方項目紅線邊緣，凈地交付，并提供項目審批所需的各項要素指標；
甲方承諾承諾按照本協議規定及時提供基礎設施配套服務及各項支持政策。
2、乙方的承諾與義務
（1）依法經營
乙方承諾遵守國家有關法律、法規、規章及現行政策，依法建設、依法經營、依法納稅，所實施項目的建設和經營符合國家產業政策、安全和環保要求，在射洪的投資和經營活動，接受當地政府及其職能部門監督。
（2）嚴格履約
乙方保證項目各項經濟指標嚴格按本協議相關條款所述執行。項目用地容積率不低于國家行業規范；
乙方已取得的項目用地，從取得項目用地之日起計算，若因乙方原因兩年仍未按過規審定方案建設完成的剩余用地，甲方有權無償收回；
乙方項目污染物排放和環境風險防控管理必須符合環評文件及批復要求。在監督檢查中，發現乙方未達到排放標準，乙方應按甲方整改通知書立即整改； 本協議項下的乙方權利義務全部由項目公司概括承繼。項目公司與乙方共同對本協議中乙方的義務和責任承擔連帶責任。
（四）違約責任
1、甲方責任
（1）本協議簽訂后，乙方共同出資成立項目公司起6個月內，若乙方未能取得項目用地或乙方競得項目用地但甲方未能移交項目用地，甲方應承擔相應違約責任，乙方有權解除本協議；
（2）若甲方未全面履行本協議約定的承諾和義務，乙方可主張權利或雙方協商變更協議。
2、乙方責任
（1）若因乙方原因取得項目用地之日起，24個月內未建成主體廠房，或乙方廠房建成后12個月內未按合同約定全面投產經營，本協議協商變更，乙方無法投產該項目應當按照甲方通知要求及時處置項目資產。甲方對乙方處置的項目資產有優先收購權。其他方收購的，所實施的項目必須符合園區產業規劃； （2）甲方及其指定的單位部門有權對乙方協議履行等情況進行監督檢查。
乙方應積極配合，同時針對履行不符合協議約定的，按照約定進行整改。
（五）協議簽署時間
2022年12月2日
（六）協議生效日期
本協議經雙方有權審批機構審批通過后由甲乙方法定代表人或授權代理人簽字蓋章之日起正式生效。
（七）其他約定
（1）本協議未盡事宜，雙方可另行協商補充約定；
（2）本協議履行過程中產生爭議的，應當向本協議履行地（即項目所在地）符合級別管轄規定的人民法院提起訴訟。
四、協議對上市公司的影響
當前，能源危機和日益嚴重的環境污染使碳達峰、碳中和已經在全球范圍內達成共識，世界各國已將大力發展新能源產業提升到國家戰略層面，新能源汽車行業實現了快速發展，未來市場空間廣闊，從而帶動鋰電池及正極材料行業的快速增長。鋰電正極材料領域高鎳多元材料憑借高能量密度、長續航里程、優異的低溫性能和倍率性能廣泛應用于全球高端電動汽車。公司作為國內較早開發完成并批量銷售動力型高鎳多元材料的企業之一，并躋身國際著名品牌新能源汽車供應鏈。限于自身產能規模，公司已無法滿足下游客戶未來產能配套需求。因此，加快多元正極材料產能建設，是公司突破產能瓶頸，滿足下游客戶對高端多元材料產能配套需求，夯實公司在國際高端供應鏈中優勢地位的重要舉措。
四川省通過大力推進優勢產業關聯、成鏈、集群發展，建成了一大批產業園區、基地，以重點項目帶動產業集群發展，初步形成了“遂寧—中國鋰電之都”等具有行業影響力的區域品牌。在動力電池領域，四川與東部沿海地區相比，在綠電資源等生產要素成本、供應鏈配套和綜合營商環境等方面具備優勢，已成為全國原材料保障、生產、應用、回收等全生命周期協同發展的主要承載區。公司在四川射洪規劃建設年產20萬噸多元材料生產基地，能夠充分利用四川地區具有成本競爭優勢的綠色能源供應等生產要素，降低運營成本，提升市場競爭力，為公司繼續開拓國際、國內高端市場保持市場競爭優勢奠定基礎。
本協議的履行對公司本年度財務狀況和經營成果沒有影響，預計將對公司后續年度的經營成果產生積極影響，協議的履行對公司業務獨立性不構成影響。
五、風險提示
1、本次簽訂的《合作協議》中涉及的投資金額、建設周期等均為預估數，尚未正式實施，后續合作的具體實施進度和實際執行金額將以正式合同和可行性研究報告為準，本合作協議涉及的具體事項尚需經公司有權審批機構審議通過后方可生效。
2、本協議涉及項目的實施可能存在受前置審批、市場變化、行業周期等多重不確定性因素影響。協議履行過程中如出現宏觀經濟波動、行業政策變化、需求預測調整、不可抗力等因素，可能存在協議無法如期或全部履行的風險。敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。
六、其他相關說明
1、最近三年戰略協議簽署情況
| 公告名稱 | 披露日期 | 進展情況 |
| 關于與四川路橋簽訂合作框架協議的公告 | 2022年9月28日 | 正常履行中 |
| 關于與清陶能源簽訂戰略合作協議的公告 | 2022年7月18日 | 正常履行中 |
| 關于與力神電池簽訂戰略合作協議的公告 | 2022年4月25日 | 正常履行中 |
| 關于與衛藍新能源簽訂戰略合作協議的公告 | 2021年12月7日 | 正常履行中 |
| 關于與華友鈷業簽訂戰略合作協議的公告 | 2021年11月30日 | 正常履行中 |
| 關于與中偉股份簽訂戰略合作框架協議的公告 | 2021年11月30日 | 正常履行中 |
| 關于與SK簽訂戰略合作協議的公告 | 2021年11月15日 | 正常履行中 |
| 關于與芬蘭礦業集團及其子公司芬蘭電池化學品有限公司簽訂投資意向書的公告 | 2021年11月8日 | 正常履行中 |
| 關于簽署戰略采購協議的公告 | 2021年2月4日 | 正常履行中 |
七、備查文件
公司聯合蜀道新材料與射洪市人民政府簽訂的《20萬噸/年三元正極材料生產項目合作協議》；
