當下，應對出口管制和經濟制裁風險對外貿企業越發重要。在日前舉行的“出口管制與經濟制裁的趨勢和合規建議”講座中，北京市金杜律師事務所高級顧問孫興建議企業，要熟悉美國、中國和歐盟等業務可能涉及國家的監管政策，樹立合規生存意識，要具備大局觀，盡早建立相應的出口管制合規體系。
具體來說，孫興認為，針對供應鏈安全，企業要評估供應鏈風險，建立備用供應鏈，緊盯出口管制最新動態，搭建本土供應鏈，重視技術及人才儲備;針對企業戰略布局，關注國際政治經濟等因素可能對企業經營戰略帶來的影響;對現有交易及商業伙伴進行合規評估，靈活調整商業模式;針對交叉監管下的合規，了解各國出口管制法律和政策，增強業務人員出口管制意識;確保合規體系落地，對不同層級的員工設置不同的合規操作要求，培養企業合規文化，提高合規要求的可操作性，將合規納入員工考核。
孫興建議企業盡早建立一套完善的出口管制合規體系，全面嵌入業務涉及國家的出口管制要求，設定合理的風險控制標準，用以指導日常經營活動。在他看來，企業內部出口控制機制包括9個基本要素：擬定政策聲明、建立組織機構、風險評估、確立審查程序、制定應急措施、開展教育培訓、完善合規審計、保留資料檔案、編制管理手冊。“很多國家包括中國將企業運行一套有效的出口合規內控體系，作為政府頒發相關出口許可的前提條件。在實務中，企業應快速地識別受控物項，判斷哪些交易可能需要事先經過政府部門的出口授權。”孫興說。
在建立出口管制合規體系過程中，信息化建設是有力支撐。孫興介紹說，合規信息化建設包括自動化黑名單篩查機制、單據篩查信息化方案、產品管控信息化平臺、客戶合規管理信息化平臺、風險評估信息化平臺和合規資源中心。其中客戶合規管理信息化平臺，是幫助公司設計定制化客戶合規管理方案，搭建公司客戶統一管理平臺，后續可進一步幫助公司實現客戶管理平臺與黑名單篩查工具的對接，實現客戶合規管理自動化，降低人工工作量。
