金融虎訊 3月21日消息，據(jù)中國人民銀行沈陽分行網(wǎng)站日前公布行政處罰信息公示表（沈銀罰決字〔2022〕年第31號、32號、33號），遼寧振興銀行股份有限公司（以下簡稱“遼寧振興銀行”）存在5宗違法行為，分別為：違反金融營銷宣傳、金融消費爭議解決等相關(guān)管理規(guī)定；違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理相關(guān)規(guī)定；違反貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理規(guī)定；提供個人不良信息未事先告知信息主體本人；未按規(guī)定履行客戶身份識別、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行沈陽分行對其警告，并處罰款198.5萬元。
葉逢海時任遼寧振興銀行首席財務(wù)官，對遼寧振興銀行以下違法違規(guī)行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行沈陽分行對其罰款9.6萬元。
王傳正時任遼寧振興銀行副行長，對遼寧振興銀行以下違法違規(guī)行為負有直接責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行沈陽分行對其罰款9.6萬元。
