3月30日消息，針對(duì)部分券商從事發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，利用天干地支、陰陽(yáng)五行等對(duì)證券及證券市場(chǎng)走勢(shì)進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)或提供投資建議服務(wù)等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)組織證監(jiān)局進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核查，并依法對(duì)違規(guī)券商及相關(guān)責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施。相關(guān)責(zé)任人被采取免職或撤職降級(jí)、扣發(fā)全年獎(jiǎng)金等內(nèi)部追責(zé)措施。證監(jiān)會(huì)要求，券商應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)管理和人員管控，提升專業(yè)服務(wù)能力。證券分析師、證券投資顧問(wèn)等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提升專業(yè)能力。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部將持續(xù)關(guān)注、從嚴(yán)查處發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為，堅(jiān)決落實(shí)"零容忍"工作方針，發(fā)現(xiàn)一起、處置一起，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展。
關(guān)鍵詞： 證券投資顧問(wèn) 違規(guī)行為 健康發(fā)展
