金融虎訊 4月14日消息，在被美國SEC列入“預摘牌”名單后，金融壹賬通(NYSE: OCFT)昨日宣布，公司意識到美國證券交易委員會(“SEC”)于2022年4月12日根據美國《外國控股公司問責法》(“HFCAA”)對其進行了認定。這種識別可能是由于公司提交了截至2021年12月31日的財年的年度報告(表格20-F)。
金融壹賬通稱，公司理解美國證券交易委員會根據HFCAA及其據此發布的實施規則進行了此類認定，該認定表明美國證券交易委員會認定本公司使用了一名審計人員，而該審計人員的工作報告不能被PCAOB完全檢查或調查。發布截至2021年12月31日財年財務報表的審計意見。
根據HFCAA的規定，如果一家公司連續三年因PCAOB未能檢查與該公司相關的審計師工作報告而被美國證券交易委員會認定，該公司將被美國證券交易所摘牌。
金融壹賬通表示，本公司一直在積極探索可能的解決方案，以最好地保護其利益相關者的利益。2022年2月28日，公司向香港聯交所(“港交所”)提交普通股在港交所主板雙重第一上市的上市申請。公司將繼續遵守中國和美國的適用法律法規。
據金融虎APP了解，美國證劵交易委員會(SEC)在當地時間周二再將金融壹賬通、諾亞控股等12家中概股公司加入“預摘牌”名單，這是自3月以來第四批被納入名單的中概股公司。SEC聲稱，上述12家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月3日。
簡單而言，若無法證明，相關公司則會被列入“確定摘牌名單”。按照SEC官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 (自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年) 三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會在披露2023年年報后(2024年初)面臨立即退市。(凱文)
