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據企業預警通數據顯示，上周（8.13-8.19）人民銀行、銀保監、證監會、外管局、交易所、交易商協會公告的罰單共計318張，環比減少8.62%；處罰金額累計約6212萬元，環比增加63.28%。
數據顯示，六大金融監管機構及下屬派出機構均做出處罰，其中央行本期加重對違反反洗錢法處罰力度，對國有行、股份行分別開出百萬罰單，均由央行杭州中心支行開出；銀保監會本期開出罰單較上期略有增加，僅對1家股份行開出大罰單，由于房地產開發貸款貸后管理不到位等原因被罰100萬元；證監會本期罰單數有所減少，但處罰力度持續加重，處罰金額較上期增加近3倍，百萬罰單有11張。
銀行業方面，上周銀行業被罰款總金額約1999萬元，涉及中國銀行、郵儲銀行、中信銀行、工商銀行、光大銀行、浦發銀行、貴陽銀行、龍江銀行等多家銀行或信用社單位。其中，中信銀行被罰330萬元，為上周內收到的最大額罰單。被罰原因為違反反洗錢法的機構增加明顯，且違規經營被罰的次數較多，同時還存在銀行因提供虛假資料證明文件被罰等情況。
監管罰單顯示，中信銀行因未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易違反反洗錢法，被央行處以罰款330萬元。另外，中信銀行地方支行相關責任人陸亞明、宋益文、黃自強、徐晰、陸宇彤、王烈鋒、陸學軍、趙欖等人被處以1萬元至8萬元不等的罰款。
此外，在本期統計中，工商銀行因違反賬戶管理相關規定；未按規定履行客戶身份識別義務，違反反洗錢法被處以242萬元罰款。同時，工商銀行未及時對集團客戶實施統一授信；員工違反職業道德從事違法活動，再次被央行處以90萬元罰款。
