11月25日，中國證監會副主席李超在2019年深交所技術大會上致辭時表示，構建數字化生態、加快提升科技監管能力是全面深化資本市場改革不可或缺的組成部分。各方面必須抓緊行動起來，群策群力，共建共享資本市場數字化生態圈。

李超認為，數字化生態系統，概括而言，是在數字化轉型過程中，以數字技術為依托，以數據為紐帶，形成的一個你中有我、我中有你、共生共贏的系統。通過開放包容的系統，數據開發、生產、應用的廣度、深度、精度大為拓展，數字經濟與實體經濟相互融合、協同發展。某種意義上講，創造生態、融入生態，正成為數字時代競爭發展的新趨勢。

他指出，數字化生態系統一方面為經濟高質量發展提供了新的引擎;另一方面為金融創新提供了新的動能。而且，李超強調，數字化生態系統為資本市場發展提供了新的支撐。資本市場是一個內涵豐富、機理復雜的生態體系。數字技術的推廣應用，有利于暢通上市公司、中介機構、投資者等市場參與主體的信息交換，促進市場融合創新。同時，通過參與數字化生態的構建，監管部門能夠匯聚更多的市場內外部數據，依托更先進的技術方法和信息資源，全面提升監管能力和風險識別能力，有效應對日益復雜的市場環境和風險變化。

資本市場數字化生態建設取得階段性成果

李超表示，近年來，證監會認真貫徹落實國家關于建設網絡強國、數字中國等戰略部署，積極運用現代信息技術手段，不斷提升資本市場各方面各環節的數字化水平，提高資源配置效率，為市場主體提供更有效率、更高質量的金融服務。

一是推動科技創新與實體經濟深度融合。資本市場數字化生態離不開以數字經濟為代表的科技創新企業。目前，滬深兩市3700多家上市公司中近一半屬于高新技術企業，創業板高新技術企業占比超過九成。今年7月份，設立科創板并試點注冊制順利落地，成為引領經濟發展向創新驅動轉型的嶄新平臺。目前已上市公司56家，在堅守硬科技定位的基礎上，其中不少與數字經濟直接相關。證監會正在積極推進創業板改革、新三板改革，促進私募基金健康發展，將為數字經濟企業提供更好的發展機遇。

二是著力提升監管科技化智能化水平。證監會高度重視運用科技手段支持監管工作，著力加強科技監管能力建設。發布監管科技3.0工作制度，圍繞資本市場的主要生產和業務活動，建設高效運轉的監管大數據平臺，推動實現“業務在線、合規在線、監管在線”。指導交易所加強與銀行、工商、稅務、司法以及大型互聯網公司的合作，對上市公司、私募基金等市場主體開展多維度畫像，提升監管效能。發布《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，督促行業機構加強信息技術治理和系統建設，促進風控、合規與前臺展業相匹配。

三是大力推動行業基礎設施建設。持續加強關鍵信息系統建設和升級改造。開展證券基金經營機構基礎資源外包服務試點。

探索開展“云災備”“云采集”，為中小機構降低運營成本、防范化解風險提供解決方案。深交所南方數據中心二期建設持續推進，計劃2022年投產使用。成立證券期貨行業金融科技研究發展中心、證券基金經營機構監管科技實驗室，組織力量對前沿、關鍵技術進行預研開發和應用推廣。

四是加強外部協同共建。會同中央網信辦、工信部、人民銀行等多部委，聯合打造全國信用信息共享平臺，形成了構建數字化生態的合力。在今年科創板開市前，會同最高人民法院等發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享、完善失信聯合懲戒機制的意見》，為科創板長期穩健發展提供了堅強的法治保障。

“當然，我們也要清醒看到，資本市場數字化生態系統還不健全，數字化建設存在諸多瓶頸。”李超指出，各市場主體對數字化生態的理解和認識還不到位，不少單位、機構都有自己的數據，但數據治理不健全，數據共享不充分，各自為戰、信息孤島的情況較多。相關市場主體借助客戶群體在應用端取得了一些成果，但基礎研究需要加強等等。

加快構建資本市場數字化新生態

李超表示，證監會正在緊緊圍繞打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場這個總目標，推進資本市場全面深化改革。構建數字化生態、加快提升科技監管能力是全面深化資本市場改革不可或缺的組成部分。

“各方面必須抓緊行動起來，群策群力，共建共享資本市場數字化生態圈。”他強調說。同時，他也提出了四點希望。

一是加強行業數字化生態頂層規劃設計。要放眼全球，提高站位，抓住時代契機，加快行業數字化轉型發展。加強跨部門、跨行業、跨機構溝通協調，針對資本市場數字化生態組織結構、運行機制、關鍵技術、數據治理、創新發展等重大命題開展研究，做好行業數字化生態總體規劃，推動相關制度、指引、標準等體系建設，打通信息共享關鍵一公里。

二是充分發揮交易所等核心機構的引領作用。交易所作為資本市場的組織者和一線監管者，在技術、資金、人才等方面儲備厚實，在數字化研究與創新應用上優勢明顯。要帶好頭，積極組織大數據、人工智能、區塊鏈等關鍵技術應用的研發攻關，加強行業基礎設施建設，提供更多數字化技術產品與服務，賦能行業數字化發展，促進監管能力數字化提升。

三是加大數字化生態建設投入力度。在數字化洪流面前，交易所和行業機構不能等不能靠，不能光看自己當前日子還過得比較好就漫不經心，必須抱著“不進則退，慢則亦退”的態度，加大人力、物力、財力投入，加快推動自身數字化轉型發展。各行業協會也要發揮好紐帶和橋梁作用，組織和引導行業機構廣泛交流、協同研究和應用推廣，加快推進行業數字化生態的建設。

四是高度重視數字化生態建設過程中的風險防范。數字化是一把雙刃劍，在大幅提升效能的同時，對金融安全、網絡安全、市場秩序也提出了新的挑戰。交易所、行業機構要始終增強風險意識，堅持自主可控，加強合規制度建設，提升數據和網絡安全防護能力，切實維護經濟金融安全。

李超最后表示，一滴水只有融入大海才不會干涸。每一個市場主體只有融入到數字化大潮和市場生態中，才能更好地生存、實現可持續健康發展。(本報記者侯捷寧)

關鍵詞： 資本市場數字化