證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，上周(9月14日~20日)共有三家公募基金向證監(jiān)會(huì)遞交了《變更百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人》的審批申請(qǐng)，分別為富安達(dá)基金、睿遠(yuǎn)基金和華安基金。
今年以來，公募基金頻頻上報(bào)此類申請(qǐng)，從年初的國金基金、華宸未來基金，到北信瑞豐基金、廣發(fā)基金，再到上周的三家，年內(nèi)總申報(bào)數(shù)量已達(dá)9家。
華南某公募基金內(nèi)部人士告訴第一財(cái)經(jīng)記者，5%以上股權(quán)、實(shí)控人的變更可能有兩種因素，一是公司擬做員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，二是公司想在業(yè)務(wù)方面有深入打算，需要增資。
三家公募上報(bào)申請(qǐng)
富安達(dá)基金、睿遠(yuǎn)基金均在9月15日遞交申請(qǐng)。公開資料顯示，富安達(dá)基金成立于2011年4月27日，注冊(cè)資本8.18億元人民幣，注冊(cè)地上海。公司股東分別為南京證券(601990.SH)、江蘇交通控股有限公司和南京市河西新城區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營控股(集團(tuán))有限責(zé)任公司，三者持股比例分別為49%、26%、25%。
截至2020年6月末，富安達(dá)基金總資產(chǎn)9.25億元，凈資產(chǎn)8.24億元，今年上半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.22億元，凈利潤4609.51萬元。
睿遠(yuǎn)基金成立于2018年10月29日，注冊(cè)資本1億元，注冊(cè)地上海，是一家“個(gè)人系”公募，法定代表人為陳光明。股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，陳光明持有睿遠(yuǎn)基金55%股份，為公司控股股東，傅鵬博、劉桂芳、林敏分別持有股份32.51%、7.5%、4.99%。
2020年2月18日，睿遠(yuǎn)基金第二只公募基金睿遠(yuǎn)均衡價(jià)值三年持有混合發(fā)行，截至2月20日，該基金募集規(guī)模超過1220億元，最終確認(rèn)比例為4.902651%。
9月17日，華安基金亦加入申請(qǐng)變更隊(duì)列。華安基金成立于1998年，總部位于上海，是公募“老十家”之一，注冊(cè)資本1.5億元。公司目前股東為上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司、國泰君安證券(601211.SH)、國泰君安投資管理股份有限公司、上海上國投資產(chǎn)管理有限公司、上海錦江國際投資管理有限公司，五位法人股東各自持有華安基金20%股權(quán)。
截至2020年6月30日，華安基金總資產(chǎn)為41.94億元，凈資產(chǎn)為30.23億元;2020年上半年，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入11.56億元，凈利潤2.8億元。
多家公司已試點(diǎn)員工持股
值得注意的是，富安達(dá)基金、華安基金均在不久前變更高管職位。8月15日，富安達(dá)基金公告顯示，因工作調(diào)動(dòng)，董事長蔣曉剛離職，新任董事長為張睿。資料顯示，張睿歷任閩發(fā)證券投資銀行部副經(jīng)理;南京證券投資銀行管理總部副總經(jīng)理，兼上海投資銀行部總經(jīng)理;南京證券業(yè)務(wù)總監(jiān)，投資銀行業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理兼業(yè)務(wù)二部總經(jīng)理。
8月以來，華安基金公告顯示，總經(jīng)理童威、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家林采宜、督察長薛珍相繼離職，前者因個(gè)人原因，后兩者為正常退休。也有媒體報(bào)道，前任華夏基金(香港)行政總裁張霄嶺擬推薦為華安基金總經(jīng)理。
自2013年6月新《基金法》明確允許公募基金公司可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長效激勵(lì)約束機(jī)制后，我國公募基金行業(yè)的股權(quán)激勵(lì)逐漸普及開來，也因此業(yè)內(nèi)人士會(huì)對(duì)上述三家公司有類似的預(yù)期，而南方、易方達(dá)、匯添富、中歐、銀華等大型基金公司早已試點(diǎn)。
2019年7月25日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)南方基金管理股份有限公司變更股權(quán)的批復(fù)》。此次新進(jìn)四大股東廈門合澤益、合澤盈、合澤吉、合澤祥企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)均為南方基金員工持股平臺(tái)，員工通過上述四家有限合伙企業(yè)合計(jì)間接持有公司8.53%股份，合計(jì)出資額超3000萬元。
2019年12月26日，易方達(dá)也收到批復(fù)，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)珠海祺榮寶、珠海祺泰寶等6家員工持股平臺(tái)作為易方達(dá)基金新增股東，上述6個(gè)員工持股平臺(tái)合計(jì)持有易方達(dá)9.39%股份。(邸凌月)
