《科創板日報》8月13日訊（記者 陳美）百億級投資基金被警示！

近日，中國證監會四川監管局發布一則警示函，由頭部券商中信證券（600030）持股的投資機構中信產業投資基金管理有限公司(簡稱，中信產業基金)被警示。

警示函顯示，四川證監局經過調查發現，中信產業基金存在兩項違規行為：一是高級管理人員變更未按規定及時報告，基金產品信息未按規定及時填報更新；二是未對部分在管基金產品進行風險評級。

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旗下GP機構為知名PE——CPE源峰

中基協數據顯示，中信產業基金成立于2008年，登記時間為2014年，該基金注冊地為四川省綿陽市，注冊資金為18億元。機構類型為私募股權、創業投資基金管理人，在中基協官網上中信產業基金最后一次更新時間為2023年6月，管理規模區間達100億元以上。

進一步穿透發現，中信產業基金旗下投資機構為市場中知名PE，CPE源峰。

而中信產業基金背后LP眾多，除了母公司中信證券，還包括諸多知名企業和投資集團，如伊利實業集團、北京華聯集團投資控股、中國高新投資集團公司等。

財聯社創投通數據顯示，中信產業基金旗下的CPE源峰專注為醫療與健康、消費與互聯網、科技與工業、軟件與企業服務等四大重點領域。目前管理基金數達到109只，投資公司數261家。其中，IPO公司數29家，占比11.11%，VIE公司5家，占比1.91%，擬上市公司35家，占比13.41%。

不過，2023年以來CPE源峰出手有大幅減緩之勢。財聯社創投通數據顯示，2023年CPE源峰新增投資事件2次，相較于2021年高峰期的新增投資事件87次，和2022年的19次，同比均大幅下降。

數據顯示，CPE源峰過去在D輪至Pre-IPO的投資占比達到14.53%，占比不低。另外，就投資領域來看，醫療健康領域與企業服務是CPE源峰投資最多的領域。

從去年開始，醫療健康領域持續調整，截至今年目前，該領域仍在低估區間。今年上半年國內醫療一級市場融資數量416件，融資額約367億元，平均單筆融資額為0.88億元。去除戰略融資，2023年上半年融資數量下調15%，融資金額下降將近40%。

有私募股權人士認為，相關領域投融資趨勢的減弱，應該是這家知名PE出手大幅降低的原因之一。

存兩項違規行為，合規負責人來自中信證券

再回到中信產業基金存在的兩項違規行為。

上述一級市場私募股權人士表示，高級管理人員是行業核心。“高管變更可能導致企業戰略調整和變化，從而影響未來發展方向，最終影響機構持續經營能力。同時，基金產品信息未按規定及時填報更新，意味著該基金的基金類型、基金規模、基金經理、基金投資策略、基金風險等級等均不清晰，而這是一只基金產品運行最基本的信息。”

至于未對部分在管基金產品進行風險評級，該位私募股權人士認為，則是對出資人實行穿透式管理，監管LP的資金人數和來源。

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 (試行)》第三十七條規定，一年中若累計兩次以上未按時填報業務數據、進行信息更新的，基金業協會可以對主要責任人員采取警告措施，情節嚴重的向中國證監會報告。

在中信產業基金合規風控負責人方面，《科創板日報》記者看到，負責人為嚴之，2019年1月-2020年10月在中信證券合規部擔任副總裁一職。2020年10月之后，在中信產業基金上擔任合規風控負責人、信息填報負責人；更早期，其在新華人壽保險法律合規部做高級主管，而合規風控負責人屬于高級管理人員。

（財聯社記者 陳美）

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