原標題:萬控智造:萬控智造：獨立董事2021年度述職報告（張磊）

萬控智造股份有限公司

獨立董事2021年度述職報告

作為萬控智造股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人 2021年度嚴格按照《公司法》《上市公司獨立董事規(guī)則》《上海證券交易所上市規(guī)則》和《公司章程》等有關規(guī)定，認真履行獨立董事的職責和義務，積極出席相關會議，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，對重大事項發(fā)表獨立、客觀的意見，維護公司及全體股東的合法權益。現(xiàn)就2021年度工作情況作如下報告：

一、個人履歷及兼職情況

本人張磊，男，1977年出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。

2003年3月至2005年12月，任職于金杜律師事務所上海分所；2006年1月至2007年7月，任上海浦東發(fā)展銀行總行法務專員；2007年8月至2009年10月，任職于北京觀韜律師事務所上海分所；2009年11月至2011年2月，任北京惠誠律師事務所上海分所合伙人；2011年 3月至今，任德恒上海律師事務所高級合伙人；2019年8月至今，擔任公司獨立董事。

作為公司獨立董事，本人具備中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》所要求的獨立性，不存在任何影響本人獨立性的情況。

二、出席會議情況

2021年度，公司召開董事會3次會議，出席會議3次；公司召開股東大會3次，出席3次。

2021年度，本著勤勉務實和誠信負責的原則，本人對本年度提交董事會及股東大會審議的提案進行了詳細的審議，并且認為公司會議的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關的審批程序，合法有效，本人對提交董事會審議的全部議案及相關資料進行了認真的審閱，并就相關議案發(fā)表了獨立意見，對相關會議決議也進行了簽字確認。

三、專業(yè)委員會履職情況

2021年度，本人參加公司審計委員會會議 5次，就財務報告、關聯(lián)交易、利潤分配、融資擔保、半年度財務報告、季度財務報告等事項進行審議并表決；

參加薪酬與考核委員會會議1次，就公司董事、高級管理人員薪酬事項進行審議并表決。

四、現(xiàn)場考察情況及公司配合情況

2021年度，公司有關管理層高度重視與獨立董事的溝通交流，匯報公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項進展情況。本人充分利用現(xiàn)場參加會議的機會對公司進行調查和了解，運用專業(yè)知識，對公司董事會相關議案提出建設性意見和建議，充分發(fā)揮了指導和監(jiān)督的作用。

報告期內(nèi)，除利用參加現(xiàn)場會議的機會對公司經(jīng)營管理情況進行現(xiàn)場考察，還通過郵件、電話等方式與公司董事、高級管理人員及相關工作人員保持聯(lián)系，及時獲知公司的重大事項進展情況，掌握公司多方面信息，為履職提供了必要的工作條件。

五、重點關注事項的情況

1、關聯(lián)交易事項

公司嚴格按照《證券法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中所發(fā)生的關聯(lián)交易依照相關程序進行了審議，關聯(lián)董事在審議該關聯(lián)交易時均已回避表決。

2021年，公司與關聯(lián)方之間發(fā)生的關聯(lián)交易定價政策合理，遵循“公正、公平、公開”的原則，交易程序合法，關聯(lián)交易及因關聯(lián)交易產(chǎn)生的關聯(lián)方資金往來沒有損害公司和股東的利益。

2、對外擔保

報告期內(nèi)，公司嚴格遵守相關法律法規(guī)及《公司章程》中關于對外擔保的相關規(guī)定，除公司及子公司之間發(fā)生的擔保外，公司及子公司未向控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方提供擔保，不存在任何對外擔保。公司能夠嚴格控制擔保風險，充分保護了公司和全體股東的合法權益。

3、高級管理人員薪酬情況

報告期內(nèi)，公司嚴格按照責任考核制度兌現(xiàn)了高級管理人員薪酬。公司薪酬與考核委員會對主要管理人員嚴格執(zhí)行了責任考核制度，且所披露的報酬與實際發(fā)放情況相符。

4、聘任會計師事務所情況

報告期內(nèi)，經(jīng)公司第一屆董事會第八次會議及2020年年度股東大會審計通過《關于公司續(xù)聘會計師事務所的議案》，繼續(xù)聘請?zhí)旖嫀熓聞账ㄌ厥馄胀ê匣铮楣?021年度審計機構。本人認為該機構能夠保證審計工作的獨立性和客觀性。

5、公司現(xiàn)金分紅情況

經(jīng)公司2020年年度股東大會審議，公司暫不進行2020年度利潤分配，該方案結合了公司經(jīng)營發(fā)展需要、資金需求及業(yè)務發(fā)展規(guī)劃等情況，長遠來看，有利于公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

6、公司及股東承諾履行情況

報告期內(nèi)，對公司及股東的承諾進行認真梳理和檢查，沒有發(fā)現(xiàn)違反承諾事項的情況。

7、信息披露的執(zhí)行情況

報告期內(nèi)，公司披露了首次公開發(fā)行股票的相關文件，該等信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

8、內(nèi)部控制的執(zhí)行情況

報告期內(nèi)，公司進一步貫徹實施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關規(guī)定的有關要求，根據(jù)公司實際經(jīng)營情況，進一步完善了內(nèi)控規(guī)范體系。在強化日常監(jiān)督和專項檢查的基礎上，對公司的關鍵業(yè)務流程、關鍵控制環(huán)內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價，有效的推進企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的實施。

9、其他事項

（1）報告期內(nèi)未有提議召開董事會的情況；

（2）報告期內(nèi)未有提議解聘會計師事務所的情況；

（3）報告期內(nèi)未有提議聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。

六、總體評價

作為公司獨立董事，2021年本人按照相關法律法規(guī)的規(guī)定和要求，忠實、勤勉、盡責地履行獨立董事職責，發(fā)揮獨立作用，為推動公司治理結構完善與優(yōu) 化、維護公司整體利益和全體股東的合法權益做出了應有的努力。2022年，我將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，認真履行獨立董事義務，進一步加強同公司董事會、監(jiān)事會和管理層之間的溝通、交流與合作，充分發(fā)揮專業(yè)獨立作用，促進公

司規(guī)范運作，維護公司利益。

特此報告。

獨立董事：張 磊 2022年4月25日

關鍵詞： 獨立董事 報告期內(nèi) 關聯(lián)交易