原標(biāo)題:菲林格爾:中信證券股份有限關(guān)于菲林格爾家居科技股份有限2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見
中信證券股份有限公司關(guān)于
菲林格爾家居科技股份有限公司
2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見
中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為菲林格爾家居科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“菲林格爾”或“公司”）首次公開發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)菲林格爾2021年度募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了專項(xiàng)核查，核查情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]757號(hào)）以及上海證券交易所《關(guān)于上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司人民幣普通股股票上市交易的通知》（[2017]168號(hào)）核準(zhǔn)，公司以首次公開發(fā)行方式發(fā)行人民幣普通股（A股）股票2,167萬股，每股發(fā)行價(jià)格為 17.56元，募集資金總額為 38,052.52萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用3,707.34萬元，實(shí)際募集資金凈額為 34,345.18萬元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年6月9日對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2017]第ZA15418號(hào)）。
（二）募集資金使用及結(jié)余情況
1、以前年度已使用金額
| 項(xiàng)目 | 募集資金發(fā)生金額（元） |
| 截止2018年12月31日募集資金余額 | 172,659,471.31 |
| 加：存款利息收入 | 5,379,651.52 |
| 銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益 | 1,747,446.92 |
| 收回前期暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 | 87,334,093.71 |
| 減：募集資金使用 | 11,287,812.73 |
| 暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 | 50,000,000.00 |
| 手續(xù)費(fèi) | -20.50 |
| 截止2019年12月31日募集資金余額 | 205,832,871.23 |
| 加：存款利息收入 | 5,666,529.71 |
| 銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益 | 967,527.78 |
| 收回前期暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 | 60,000,000.00 |
| 減：募集資金使用 | 43,899,744.00 |
| 購買理財(cái)產(chǎn)品 | 50,000,000.00 |
| 暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 | 60,000,000.00 |
| 手續(xù)費(fèi) | 115.50 |
| 截止2020年12月31日募集資金余額 | 118,567,069.22 |
| 項(xiàng)目 | 募集資金發(fā)生金額（元） |
| 截止2020年12月31日募集資金余額 | 118,567,069.22 |
| 加：存款利息收入 | 1,084,104.56 |
| 銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益 | 2,871,922.22 |
| 收回前期暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 | 50,000,000.00 |
| 減：募集資金使用 | 56,813,137.00 |
| 購買理財(cái)產(chǎn)品 | 65,000,000.00 |
| 暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 | 30,000,000.00 |
| 手續(xù)費(fèi) | 441.18 |
| 截止2021年12月31日募集資金余額 | 20,709,517.82 |
截至2021年12月31日，公司累計(jì)已使用募集資金211,834,133.18元，募集資金專項(xiàng)賬戶余額為20,709,517.82元。
二、募集資金的管理情況
（一）募集資金管理制度情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，公司制定了《上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“《募集資金管理制度》”），對(duì)募集資金的存放、使用和監(jiān)督等方面均作出了具體明確的規(guī)定。
公司嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》的規(guī)定管理和使用募集資金。
（二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。公司和中信證券于 2017年 6月 1日分別與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司奉賢支行、上海華瑞銀行股份有限公司和交通銀行股份有限公司上海市西支行共同簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”），《三方監(jiān)管協(xié)議》與《上海證券交易所募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，協(xié)議各方均按照三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定履行了相關(guān)職責(zé)。
（三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2021年12月31日，募集資金專項(xiàng)賬戶的開立與存儲(chǔ)情況如下：
單位：元
| 序號(hào) | 開戶銀行 | 賬號(hào) | 募集資金賬戶余額 | 備注 |
| 1 | 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司奉賢支行 | 98740158000002317 | 319,173.57 | 注 |
| 2 | 上海華瑞銀行股份有限公司 | 800003498889 | 20,390,344.25 | 注 |
| 3 | 交通銀行股份有限公司上海市西支行 | 310066085018800023977 | 20,709,517.82 |
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
截至2021年12月31日，公司募投項(xiàng)目的資金使用情況詳見附表《募集資金使用情況對(duì)照表》。
（二）募集資金先期投入及置換情況
2021年度，公司不存在使用募集資金置換先期投入資金的情況。
（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2021年8月26日，公司第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用1億元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月。截止2021年12月31日，公司使用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的余額為30,000,000.00元。
（四）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
2021年 8月 26日，公司第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司使用不超過人民幣1億元的暫時(shí)閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品，投資期限不超過12個(gè)月，在上述額度、期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，并授權(quán)總裁和財(cái)務(wù)部門在額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件或協(xié)議等資料，公司管理層組織相關(guān)部門實(shí)施，決議及授權(quán)期限為公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月。
（五）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況
2021年度，公司不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況。
（六）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的
情況
2021年度，公司不存在超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。
（七）節(jié)余募集資金使用情況
2021年度，公司不存在節(jié)余募集資金使用的情況。
（八）募集資金使用的其他情況
2021年度，公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
2021年9月23日，公司第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的議案》。受新冠肺炎疫情的影響及下游市場(chǎng)環(huán)境出現(xiàn)新變化，公司及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品策略和市場(chǎng)方向，適當(dāng)調(diào)整項(xiàng)目的規(guī)劃和建設(shè)方案。部分募投項(xiàng)目整體的施工進(jìn)度未能達(dá)到預(yù)期，經(jīng)公司審慎研究后，決定將“上海菲林格爾木業(yè)股份有限公司改擴(kuò)建項(xiàng)目”和“企業(yè)信息化建設(shè)項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間延期至2022年8月。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定管理募集資金專項(xiàng)賬戶。本公司募集資金使用與管理合法、有效，公司已披露的關(guān)于募集資金使用的相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在募集資金管理違規(guī)的情形。
六、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具
的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司2021年度募集資金存放和使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《募集資金管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的要求，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于菲林格爾家居科技股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見》之簽署頁）
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
2021年度
單位：人民幣元
| 343,451,812.72 | 本年度投入募集資金總額 | |||||||||
| 166,000,000.00 | 已累計(jì)投入募集資金總額 | |||||||||
| 48.33% | ||||||||||
| 已變更項(xiàng)目，含部分變更（如有） | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額 | 截至期末承諾投入金額(1) | 本年度投入金額 | 截至期末累計(jì)投入金額(2) | 截至期末累計(jì)投入金額與承諾投入金額的差額(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入進(jìn)度（%）(4)＝(2)/(1) | 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 | 本年度實(shí)現(xiàn)的效益 | 是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益 |
| 是 | 166,000,000.00 | 不適用 | ||||||||
| 是 | 150,000,000.00 | 54,031,264.00 | 98,074,115.73 | 98,074,115.73 | 65.38 | 2022年8月 | 不適用 | |||
| 是 | 16,000,000.00 | 16,000,000.00 | 16,000,000.00 | 100.00 | 不適用 | |||||
| 否 | 97,451,812.72 | 2,781,873.00 | 17,760,017.45 | 17,760,017.45 | 18.22 | 2022年8月 | 不適用 | |||
| 否 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 | 100.00 | 不適用 | |||||
| 343,451,812.72 | 166,000,000.00 | 96,000,000.00 | 56,813,137.00 | 211,834,133.18 | 115,834,133.18 | |||||
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
2021年度
單位： 人民幣
| 對(duì)應(yīng)的原項(xiàng)目 | 變更后項(xiàng)目擬投入募集資金總額 | 截至期末計(jì)劃累計(jì)投資金額(1) | 本年度實(shí)際投入金額 | 實(shí)際累計(jì)投入金額(2) | 投資進(jìn)度（%）(3)=(2)/(1) | 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài) 日期 | 本年度實(shí)現(xiàn)的效益 | 是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益 |
| 三層實(shí)木復(fù)合地板建設(shè)項(xiàng)目 | 150,000,000.00 | 54,031,264.00 | 98,074,115.73 | 65.38 | 2022年 8月 | 注 | 注 | |
| 三層實(shí)木復(fù)合地板建設(shè)項(xiàng)目 | 16,000,000.00 | 16,000,000.00 | 16,000,000.00 | 100.00 | ||||
| 166,000,000.00 | 16,000,000.00 | 54,031,264.00 | 114,074,115.73 | |||||
保薦代表人（簽名）
宋永新 王建文
中信證券股份有限公司
年 月 日
關(guān)鍵詞： 募集資金 菲林格爾 流動(dòng)資金
