證券代碼：871626 證券簡稱：威力傳動 主辦券商：開源證券
獨立董事候選人聲明
本人宋樂，已充分了解并同意由提名人銀川威力傳動技術股份有限公司董事會提名為銀川威力傳動技術股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任銀川威力傳動技術股份有限公司獨立董事獨立性的關系，具體聲明如下：
(資料圖片)
一、本人已同時符合以下條件：
（一）具備掛牌公司運作的基本知識，熟悉相關法律法規、部門規章、規范性文件及全國中小企業股份轉讓系統業務規則；
（二）具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；
（三）全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）規定的其他條件。
二、本人任職資格符合下列法律法規、部門規章和規范性文件及全國中小企業股份轉讓系統業務規則的要求：
（一）《公司法》關于董事任職資格的規定；
（二）《公務員法》的相關規定；
（三）中央紀委、中央組織部《關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的相關規定； （四）中央組織部《關于進一步規范黨政領導干部在企業兼職（任職）問題的意見》的相關規定；
（五）中央紀委、教育部、監察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定；
（六）中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引》的相關規定；
（七）中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定；
（八）中國銀保監會《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》的相關規定； （九）其他法律法規、部門規章、規范性文件及全國中小企業股份轉讓系統業務規則規定的情形。
三、本人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在掛牌公司或者其控制企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女；主要社會關系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；
（二）直接或間接持有掛牌公司 1%以上股份或者是掛牌公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有掛牌公司 5%以上股份的股東單位或者在掛牌公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業任職的人員； （五）為掛牌公司及其控股股東、實際控制人或者其各自控制的企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人； （六）在與掛牌公司及其控股股東、實際控制人或者其各自控制的企業有重大業務往來的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，或者在有重大業務往來單位的控股股東單位擔任董事、監事或者高級管理人員；
（七）最近十二個月內曾經具有前六項所列情形之一的人員；
（八）全國股轉公司認定不具有獨立性的其他人員。
前述第（四）項、第（五）項及第（六）項的掛牌公司控股股東、實際控制人控制的企業，不包括根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第六十八條規定，與掛牌公司不構成關聯關系的企業。
四、本人無下列不良紀錄：
（一）存在《公司法》規定的不得擔任董事、監事、高級管理人員的情形的； （二）被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的；
（三）被全國股轉公司或者證券交易所采取認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分，期限尚未屆滿的；
（四）最近三十六個月內因證券期貨違法犯罪，受到中國證監會行政處罰或者司法機關刑事處罰的；
（五）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監會立案調查或者被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見的；
（六）最近三十六個月內受到全國股轉公司或證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；
（七）根據國家發改委等部委相關規定，作為失信聯合懲戒對象被限制擔任董事或獨立董事的；
（八）在過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出席董事會會議或者因連續兩次未能出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的；
（九）全國股轉公司規定的其他情形。
五、包括銀川威力傳動技術股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的境內上市公司或掛牌公司數量未超過五家，本人在銀川威力傳動技術股份有限公司連續任職未超過六年。
六、本人具備較豐富的會計專業知識和經驗，并至少符合下列條件之一： 具有會計、審計或者財務管理專業的高級職稱、副教授及以上職稱或者博士學位；
本人已經根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理指引第2號——獨立董事》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。全國股轉公司可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾：在擔任銀川威力傳動技術股份有限公司獨立董事期間，將遵守法律法規、部門規章、規范性文件及全國中小企業股份轉讓系統業務規則的要求，接受全國股轉公司的監管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
本人承諾：如本人任職后出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將自出現該等情形之日起一個月內辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人：宋樂
2022年12月1日
