證券代碼：871626 證券簡稱：威力傳動 主辦券商：開源證券

獨(dú)立董事候選人聲明

本人李道遠(yuǎn)，已充分了解并同意由提名人銀川威力傳動技術(shù)股份有限公司董事會提名為銀川威力傳動技術(shù)股份有限公司第三屆董事會獨(dú)立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨(dú)立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔(dān)任銀川威力傳動技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

(資料圖片)

一、本人已同時符合以下條件：

（一）具備掛牌公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（三）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）規(guī)定的其他條件。

二、本人任職資格符合下列法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求：

（一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

（二）《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定；

（三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定； （四）中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定；

（五）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定；

（六）中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定；

（七）中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定；

（八）中國銀保監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定； （九）其他法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的情形。

三、本人具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：

（一）在掛牌公司或者其控制企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；

（二）直接或間接持有掛牌公司 1%以上股份或者是掛牌公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有掛牌公司 5%以上股份的股東單位或者在掛牌公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)任職的人員； （五）為掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自控制的企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人； （六）在與掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自控制的企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；

（七）最近十二個月內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員；

（八）全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定不具有獨(dú)立性的其他人員。

前述第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)及第（六）項(xiàng)的掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人控制的企業(yè)，不包括根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十八條規(guī)定，與掛牌公司不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。

四、本人無下列不良紀(jì)錄：

（一）存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形的； （二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的；

（三）被全國股轉(zhuǎn)公司或者證券交易所采取認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿的；

（四）最近三十六個月內(nèi)因證券期貨違法犯罪，受到中國證監(jiān)會行政處罰或者司法機(jī)關(guān)刑事處罰的；

（五）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見的；

（六）最近三十六個月內(nèi)受到全國股轉(zhuǎn)公司或證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；

（七）根據(jù)國家發(fā)改委等部委相關(guān)規(guī)定，作為失信聯(lián)合懲戒對象被限制擔(dān)任董事或獨(dú)立董事的；

（八）在過往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會會議或者因連續(xù)兩次未能出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的；

（九）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。

五、包括銀川威力傳動技術(shù)股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)上市公司或掛牌公司數(shù)量未超過五家，本人在銀川威力傳動技術(shù)股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。

本人已經(jīng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號——獨(dú)立董事》對本人的獨(dú)立董事候選人任職資格進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)符合要求。

本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。全國股轉(zhuǎn)公司可依據(jù)本聲明確認(rèn)本人的任職資格和獨(dú)立性。

本人承諾：在擔(dān)任銀川威力傳動技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事期間，將遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，接受全國股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管，確保有足夠的時間和精力履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。

本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將自出現(xiàn)該等情形之日起一個月內(nèi)辭去獨(dú)立董事職務(wù)。

特此聲明。

聲明人：李道遠(yuǎn)

2022年12月1日

關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 掛牌公司 股份轉(zhuǎn)讓