第一創業證券承銷保薦有限責任公司
關于北京科拓恒通生物技術股份有限公司
(相關資料圖)
2022年度持續督導跟蹤報告
| 保薦機構名稱：第一創業證券承銷保薦有限責任公司 | 被保薦公司簡稱：科拓生物 |
| 保薦代表人姓名：劉毅 | 聯系電話：010-63212080 |
| 保薦代表人姓名：李興剛 | 聯系電話：010-63212080 |
| 項目 | 工作內容 |
| 1、公司信息披露審閱情況 | |
| （1）是否及時審閱公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及時審閱公司信息披露文件的次數 | 0次 |
| 2、督導公司建立健全并有效執行規章制度的情況 | |
| （1）是否督導公司建立健全規章制度（包括但不限于防止關聯方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內控制度、內部審計制度、關聯交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效執行相關規章制度 | 是 |
| 3、募集資金監督情況 | |
| （1）查詢公司募集資金專戶次數 | 8次 |
| （2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督導情況 | |
| （1）列席公司股東大會次數 | 無，均事前或事后審閱會議議案 |
| （2）列席公司董事會次數 | 無，均事前或事后審閱會議議案 |
| （3）列席公司監事會次數 | 無，均事前或事后審閱會議議案 |
| 5、現場檢查情況 | |
| （1）現場檢查次數 | 1次 |
| （2）現場檢查報告是否按照本所規定報送 | 是 |
| （3）現場檢查發現的主要問題及整改情況 | 無 |
| 6、發表獨立意見情況 | |
| （1）發表獨立意見次數 | 0次 |
| 項目 | 工作內容 |
| （2）發表非同意意見所涉問題及結論意見 | 不適用 |
| 7、向本所報告情況（現場檢查報告除外） | |
| （1）向本所報告的次數 | 0次 |
| （2）報告事項的主要內容 | 不適用 |
| （3）報告事項的進展或者整改情況 | 不適用 |
| 8、關注職責的履行情況 | |
| （1）是否存在需要關注的事項 | 否 |
| （2）關注事項的主要內容 | 不適用 |
| （3）關注事項的進展或者整改情況 | 不適用 |
| 9、保薦業務工作底稿記錄、保管是否合規 | 是 |
| 10、對上市公司培訓情況 | |
| （1）培訓次數 | 1次 |
| （2）培訓日期 | 2022年 12月 5日 |
| （3）培訓的主要內容 | 上市公司募集資金管理及使用、公司治理及規范運作、信息披露等相關規定 |
| 11、其他需要說明的保薦工作情況 | 無 |
| 事項 | 存在的問題 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 無 | 不適用 |
| 2、公司內部制度的建立和執行 | 無 | 不適用 |
| 3、“三會”運作 | 無 | 不適用 |
| 4、控股股東及實際控制人變動 | 無 | 不適用 |
| 5、募集資金存放及使用 | 無 | 不適用 |
| 6、關聯交易 | 無 | 不適用 |
| 7、對外擔保 | 無 | 不適用 |
| 8、收購、出售資產 | 無 | 不適用 |
| 9、其他業務類別重要事項（包括對外投資、風險投資、委托理財、財務資助、套期保值等） | 無 | 不適用 |
| 10、發行人或者其聘請的中介機構配合保薦工作的情況 | 無 | 不適用 |
| 11、其他（包括經營環境、業務發展、財務狀況、管理狀況核心技術等方面的重大變化情況） | 無 | 不適用 |
| 公司及股東承諾事項 | 是否履行承諾 | 未履行承諾的原因及解決措施 |
| 1、關于股份鎖定及減持意向的承諾 | 是 | 不適用 |
| 2、關于穩定股價的承諾 | 是 | 不適用 |
| 3、關于招股說明書信息披露的承諾 | 是 | 不適用 |
| 4、關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾 | 是 | 不適用 |
| 5、關于利潤分配政策的承諾 | 是 | 不適用 |
| 6、關于避免同業競爭的承諾 | 是 | 不適用 |
| 7、關于規范和減少關聯交易的承諾 | 是 | 不適用 |
| 8、關于執行社會保障、住房公積金制度的承諾 | 是 | 不適用 |
| 9、關于自有和租賃無證房產的承諾 | 是 | 不適用 |
| 10、關于及時辦理兼職創業審批/備案手續的承諾 | 是 | 不適用 |
| 11、未能履行承諾的約束措施的承諾 | 是 | 不適用 |
| 12、關于股權激勵計劃有關事宜的承諾 | 是 | 不適用 |
| 報告事項 | 說明 |
| 1、保薦代表人變更及其理由 | 是，科拓生物因向特定對象發行股票重新聘請一創投行作為保薦機構并承接持續督導工作，科拓生物持續督導期內的保薦代表人相應變更為劉毅、李興剛 |
| 2、報告期內中國證監會和深圳證券交易所對保薦機構或者其保薦的公司采取監管措施的事項及整改情況 | 不適用 |
| 3、其他需要報告的重大事項 | 無 |
（本頁無正文，為《第一創業證券承銷保薦有限責任公司關于北京科拓恒通生物技術股份有限公司 2022年度持續督導跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人簽名：
劉毅 李興剛
第一創業證券承銷保薦有限責任公司
年 月 日
關鍵詞：
