證券代碼：688700 證券簡稱：東威科技 公告編號：2023-047
昆山東威科技股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
關(guān)于GDR兌回限制期即將屆滿的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
1、昆山東威科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）發(fā)行的全球存托憑證（Global Depositary Receipts，以下簡稱“GDR”），兌回限制期為自 2023年 6月 13日（瑞士時間）至 2023年 10月 10日（瑞士時間）（以下簡稱“兌回限制期”），公司發(fā)行的 GDR兌回限制期即將屆滿。
2、兌回限制期屆滿后，GDR可以轉(zhuǎn)換為公司 A股股票，將導致本公司GDR存托人 Citibank,National Association作為名義持有人持有的公司 A股股票數(shù)量根據(jù) GDR注銷指令相應(yīng)減少并進入境內(nèi)市場流通交易。本次兌回限制期屆滿的 GDR數(shù)量為 5,888,000份，對應(yīng)公司 A股股票 11,776,000股，占公司當前總股本（即 229,632,000股）的 5.13%。
3、本次兌回限制期屆滿的 GDR自 2023年 10月 11日（如無特別說明，本公告中所列日期均指北京時間）起可以轉(zhuǎn)換為本公司 A股股票。
4、根據(jù) GDR跨境轉(zhuǎn)換安排，GDR跨境轉(zhuǎn)換不會導致公司新發(fā)行 A股股份或流通 A股股票數(shù)量發(fā)生變化，對公司股本亦無影響。
一、已發(fā)行GDR的基本情況
（一）核準情況
公司就已發(fā)行 GDR取得了瑞士證券交易所監(jiān)管局的附條件批準，具體參見公司于 2023年 2月 4日披露的《關(guān)于發(fā)行 GDR并在瑞士證券交易所上市獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局附條件批準的公告》（公告編號：2023-005）。
公司就已發(fā)行 GDR取得了中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的批準，具體參見公司于 2023年 3月 22日披露的《關(guān)于發(fā)行 GDR并在瑞士證券交易所上市申請事宜獲得中國證監(jiān)會批復的公告》（公告編號：2023-006）。
公司也就已發(fā)行的 GDR招股說明書取得了瑞士證券交易所監(jiān)管局招股說明書辦公室批準，具體參見公司于 2023年 6月 8日披露的《關(guān)于發(fā)行 GDR 價格區(qū)間確定及招股說明書獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局招股說明書辦公室批準的公告》（公告編號：2023-025）。
（二）股份登記時間
公司發(fā)行的 5,888,000份 GDR對應(yīng)的境內(nèi)新增基礎(chǔ)證券 A股股票已于 2023年 6月 8日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司（下稱“中國結(jié)算”）上海分公司完成登記存管，持有人為公司 GDR存托人 Citibank,National Association。
（三）GDR上市情況
公司發(fā)行的 5,888,000份 GDR于 2023年 6月 13日（瑞士時間）在瑞士證券交易所上市，證券全稱：Kunshan Dongwei Technology Co.,Ltd.，GDR上市代碼：KUDO。
二、本次GDR跨境轉(zhuǎn)換安排及兌回限制情況
（一）GDR跨境轉(zhuǎn)換安排
合格投資者除通過國際訂單市場買賣 GDR外，也可通過跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)將GDR與 A股股票進行跨境轉(zhuǎn)換。截至本公告落款日，根據(jù)上海證券交易所公開信息，已經(jīng)完成跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)備案且可開展瑞士證券交易所跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)共 5家。
跨境轉(zhuǎn)換包括將 A股股票轉(zhuǎn)換為 GDR（下稱“生成”），以及將 GDR轉(zhuǎn)換為 A股股票（下稱“兌回”）。跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)通過在中國結(jié)算開立的跨境轉(zhuǎn)換專用證券賬戶辦理因生成、兌回 GDR引起的境內(nèi)基礎(chǔ)證券 A股股票非交易過戶。境外市場投資者生成或兌回 GDR的，中國結(jié)算對 GDR的存托人和跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)發(fā)送的指令進行匹配，匹配一致并確定相關(guān)基礎(chǔ)證券 A股股票足額后，于該交易日日終辦理相應(yīng)境內(nèi)基礎(chǔ)證券 A股股票的非交易過戶。
跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)通過委托上海證券交易所會員在境內(nèi)市場進行 A股交易，并要求存托人生成或兌回 GDR。具體而言：
1、生成：跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)可以根據(jù)投資者的指令通過委托上海證券交易所會員買入 A股股票并交付存托人，進而指示存托人簽發(fā)相應(yīng)的 GDR并交付給投資人。由此生成的 GDR可以在瑞士證券交易所交易。
2、兌回：跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)可以根據(jù)投資者的指令指示存托人注銷 GDR，存托人將該等 GDR代表的 A股股票交付跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)。跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)可以委托上海證券交易所會員出售該等 A股股票，將所得款項交付投資人。
（二）兌回限制情況
根據(jù)境內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，公司發(fā)行的 GDR兌回限制期為自 2023年 6月13日（瑞士時間）至 2023年 10月 10日（瑞士時間）。在此期間，公司已發(fā)行的 GDR不得轉(zhuǎn)換為 A股股票。
根據(jù)中國證監(jiān)會出具的《關(guān)于核準昆山東威科技股份有限公司首次公開發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市的批復》（證監(jiān)許可〔2023〕608號），公司 GDR存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限將不超過 5,888,000份，對應(yīng)的 A股股票數(shù)量上限為 11,776,000股。因公司送股、股份分拆或者合并、轉(zhuǎn)換比例調(diào)整等原因?qū)е?GDR增加或者減少的，數(shù)量上限相應(yīng)調(diào)整。
本次兌回限制期屆滿的 GDR數(shù)量為 5,888,000份，對應(yīng) A股股票
11,776,000股，占本公司目前總股本 229,632,000股的 5.13%。
三、發(fā)行的GDR兌回安排及對公司股本的影響
公司發(fā)行的 GDR兌回限制期為自 2023年 6月 13日（瑞士時間）至 2023年 10月 10日（瑞士時間），公司發(fā)行的 GDR兌回限制期即將屆滿。
本次兌回限制期屆滿的 GDR自 2023年 10月 11日起可以轉(zhuǎn)換為公司 A股股票，將導致存托人 Citibank,National Association作為名義持有人持有的公司 A股股票數(shù)量根據(jù) GDR注銷指令相應(yīng)減少并進入境內(nèi)市場流通交易。
在 GDR存續(xù)期的數(shù)量上限范圍內(nèi)，跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)亦可以根據(jù)投資者指令通過委托上海證券交易所會員從境內(nèi)市場買入 A股股票并指示存托人生成代表其所購入 A股股票的 GDR，生成 GDR將導致存托人 Citibank,National Association作為名義持有人持有的公司 A股股票數(shù)量相應(yīng)增加。
在公司 GDR進行跨境轉(zhuǎn)換的情況下，公司 GDR數(shù)量不得超過經(jīng)中國證監(jiān)會核準的 GDR存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限。根據(jù) GDR跨境轉(zhuǎn)換安排，GDR跨境轉(zhuǎn)換不會導致公司新發(fā)行 A股股份或流通 A股股票數(shù)量發(fā)生變化，對公司股本亦無影響。
特此公告。
昆山東威科技股份有限公司董事會
2023年9月25日
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