原標(biāo)題:東方財(cái)富:東方財(cái)富信息股份有限公司2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（陳貴）
東方財(cái)富信息股份有限公司
2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
本人作為東方財(cái)富信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，在
任職期間嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《上市公司
治理準(zhǔn)則》《公司章程》及《公司獨(dú)立董事制度》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的相
關(guān)規(guī)定和要求，在2021年度工作中，忠實(shí)勤勉，認(rèn)真履行了獨(dú)立董事職責(zé)，按
時(shí)出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，并對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，
切實(shí)維護(hù)公司整體利益和全體股東特別是中小股東的利益。現(xiàn)將2021年度履職
情況報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議情況
2021年度，本人通過與公司其他董事、高級(jí)管理人員的電話溝通、會(huì)晤，現(xiàn)
場(chǎng)了解情況、聽取管理層匯報(bào)等多種方式了解公司經(jīng)營情況，按時(shí)出席公司組織
召開的董事會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議資料，參與各議題的討論，對(duì)公司提出合理建議，
并針對(duì)相關(guān)議案發(fā)表獨(dú)立意見，主動(dòng)積極發(fā)揮獨(dú)立董事作用。
2021年度，公司第五屆董事會(huì)共計(jì)召開會(huì)議8次，本人按時(shí)出席了各次會(huì)議，
不存在缺席或連續(xù)兩次未出席會(huì)議的情況，也未出現(xiàn)授權(quán)委托其他獨(dú)立董事出席
會(huì)議的情況。本人與公司保持了充分溝通，為促進(jìn)公司長期穩(wěn)定發(fā)展建言獻(xiàn)策，
認(rèn)真審議并表決董事會(huì)各項(xiàng)議案。本人認(rèn)為：2021年度，公司董事會(huì)的召集召開
合法合規(guī)，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，并對(duì)2021年度公司董事
會(huì)各項(xiàng)議案投了贊成票，根據(jù)法律法規(guī)、公司制度要求對(duì)相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)
立意見，無反對(duì)、棄權(quán)的情形。
2021年度，公司共召開3次股東大會(huì)，本人列席2次。
二、對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表意見情況
1、2021年4月1日，在召開的公司第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上，關(guān)于進(jìn)一
步明確公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案、關(guān)于公司向不特定對(duì)象發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券上市、關(guān)于公司開設(shè)向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
專項(xiàng)賬戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。
2、2021年4月25日，在召開的公司第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，對(duì)公司2020
年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、2020年度募集資金存放與使用情況、2020年度資本
公積金轉(zhuǎn)增股本及利潤分配預(yù)案、2020年度公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情
況、公司會(huì)計(jì)政策變更、提名非獨(dú)立董事候選人、聘任公司高級(jí)管理人員等事項(xiàng)
發(fā)表獨(dú)立意見。
3、2021年6月25日，在召開的公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議上，對(duì)境外全
資子公司擬發(fā)行境外債券并由公司提供擔(dān)保、聘任公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)等事項(xiàng)
發(fā)表獨(dú)立意見。
4、2021年7月23日，在召開的公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上，對(duì)2021
年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、2021年半年度公司對(duì)外擔(dān)保情
況、公司2021年半年度募集資金存放與使用情況、《東方財(cái)富信息股份有限公司
2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定
指標(biāo)的科學(xué)性和合理性等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。
5、2021年8月10日，在召開的公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于
向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。
6、2021年9月9日，在召開的公司第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，對(duì)聘任公
司董事會(huì)秘書、聘任公司合規(guī)總監(jiān)等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2021年度，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)和業(yè)務(wù)交流的機(jī)會(huì)以及其他時(shí)間，
對(duì)公司實(shí)際經(jīng)營及治理情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)考察，并與公司其他董事、高級(jí)管理人員
及相關(guān)工作人員通過電話、電子郵件等方式保持聯(lián)系，聽取了公司管理層對(duì)于經(jīng)
營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，對(duì)公司內(nèi)部
控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、會(huì)議決議執(zhí)行情況進(jìn)行有效監(jiān)督。本人密切關(guān)注公
司運(yùn)行動(dòng)態(tài)，時(shí)刻了解外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，積極對(duì)公司經(jīng)營管理
提出合理化建議。
四、專業(yè)委員會(huì)履職情況
公司第五屆董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)以及
戰(zhàn)略委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)。本人作為薪酬與考核委員會(huì)主任委員、提名委員會(huì)
主任委員、審計(jì)委員會(huì)委員，按照相關(guān)規(guī)定和要求，在2021年度履行了如下職責(zé)：
本人作為審計(jì)委員會(huì)委員，2021年度共參加了5次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議通
過了2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告、2020年年度報(bào)告及摘要、2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)
價(jià)報(bào)告、2021年第一季度報(bào)告；聘請(qǐng)公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)；2021年半年度報(bào)告
及摘要；2021年第三季度報(bào)告等議案，協(xié)調(diào)了公司內(nèi)部、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的相關(guān)工
作，并對(duì)公司募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了監(jiān)督。
本人作為薪酬與考核委員會(huì)主任委員，2021年度共參加了2次薪酬與考核委
員會(huì)會(huì)議，審議通過了公司2020年度董監(jiān)高薪酬的相關(guān)議案；《東方財(cái)富信息股
份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、公司2021年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案、關(guān)于公司2021年半年度董監(jiān)高薪酬的相
關(guān)議案。
本人作為提名委員會(huì)主任委員，2021年度共參加了2次提名委員會(huì)會(huì)議，審
議通過提名公司總經(jīng)理，提名公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；提名公司合規(guī)總監(jiān)等相
關(guān)議案。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、在公司治理及信息披露方面，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，積極
推動(dòng)和完善公司各項(xiàng)制度，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)的要求開展公司信息披露工
作；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整、及時(shí)和公正，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。
2、積極推動(dòng)和完善公司的法人治理，健全內(nèi)部控制制度。同時(shí)，利用自身
的專業(yè)知識(shí)和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)立、客觀履行獨(dú)立董事職責(zé)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科
學(xué)性和客觀性，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司全體股東尤其是中小股東的合
法權(quán)益。
3、加強(qiáng)自身的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高履職能力。自從擔(dān)任公司獨(dú)立董事以來，
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，特別是對(duì)涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)
和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)加深認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自身保護(hù)
公司和投資者利益的意識(shí)，加強(qiáng)自身履職的能力。
六、其他工作情況
1、未有提議召開董事會(huì)情況發(fā)生；
2、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；
3、未有提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況發(fā)生。
本人在2021年度中，作為公司的獨(dú)立董事，忠實(shí)勤勉履行職責(zé)，積極參與
公司重大事項(xiàng)的決策，提高公司治理水平，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，切實(shí)維護(hù)公
司及全體股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：陳貴
二〇二二年三月十七日
關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 東方財(cái)富 激勵(lì)計(jì)劃
