公告編號：2022-051 證券代碼：871626 證券簡稱：威力傳動 主辦券商：開源證券
獨立董事提名人聲明
(資料圖片僅供參考)
提名人銀川威力傳動技術股份有限公司董事會，現(xiàn)提名宋樂為銀川威力傳動技術股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人，并已充分了解被提名人職業(yè)專長、教育背景、工作經歷、兼任職務等情況。被提名人已書面同意出任銀川威力傳動技術股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人（參見該獨立董事候選人聲明）。提名人認為，被提名人具備獨立董事任職資格，與銀川威力傳動技術股份有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關系，具體聲明如下：
一、被提名人已同時符合以下條件：
（一）具備掛牌公司運作的基本知識，熟悉相關法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則；
（二）具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；
（三）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）規(guī)定的其他條件。
二、被提名人任職資格符合下列法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的要求：
（一）《公司法》關于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《公務員法》的相關規(guī)定；
（三）中央紀委、中央組織部《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的相關規(guī)定； 公告編號：2022-051 （四）中央組織部《關于進一步規(guī)范黨政領導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關規(guī)定；
（五）中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規(guī)定；
（六）中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關規(guī)定；
（七）中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關規(guī)定；
（八）中國銀保監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》《融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》的相關規(guī)定； （九）其他法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則規(guī)定的情形。
三、被提名人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在掛牌公司或者其控制企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女；主要社會關系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；
（二）直接或間接持有掛牌公司 1%以上股份或者是掛牌公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有掛牌公司 5%以上股份的股東單位或者在掛牌公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)任職的人員； （五）為掛牌公司及其控股股東、實際控制人或者其各自控制的企業(yè)提供財 公告編號：2022-051 務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人； （六）在與掛牌公司及其控股股東、實際控制人或者其各自控制的企業(yè)有重大業(yè)務往來的單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在有重大業(yè)務往來單位的控股股東單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近十二個月內曾經具有前六項所列情形之一的人員；
（八）全國股轉公司認定不具有獨立性的其他人員。
前述第（四）項、第（五）項及第（六）項的掛牌公司控股股東、實際控制人控制的企業(yè)，不包括根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十八條規(guī)定，與掛牌公司不構成關聯(lián)關系的企業(yè)。
四、獨立董事候選人無下列不良紀錄：
（一）存在《公司法》規(guī)定的不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形的； （二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的；
（三）被全國股轉公司或者證券交易所采取認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分，期限尚未屆滿的；
（四）最近三十六個月內因證券期貨違法犯罪，受到中國證監(jiān)會行政處罰或者司法機關刑事處罰的；
（五）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監(jiān)會立案調查或者被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見的；
（六）最近三十六個月內受到全國股轉公司或證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；
（七）根據國家發(fā)改委等部委相關規(guī)定，作為失信聯(lián)合懲戒對象被限制擔任董事或獨立董事的；
公告編號：2022-051 （八）在過往任職獨立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會會議或者因連續(xù)兩次未能出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的；
（九）全國股轉公司規(guī)定的其他情形。
五、包括銀川威力傳動技術股份有限公司在內，被提名人兼任獨立董事的境內上市公司或掛牌公司數量未超過五家，被提名人在銀川威力傳動技術股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
六、被提名人具備較豐富的會計專業(yè)知識和經驗，并至少符合下列條件之一： 具有會計、審計或者財務管理專業(yè)的高級職稱、副教授及以上職稱或者博士學位。
本提名人已經根據全國股轉公司《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號——獨立董事》對獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本提名人保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。
特此聲明。
提名人：銀川威力傳動技術股份有限公司董事會
2022年12月1日
