原標題:東方財富:東方財富信息股份有限公司2021年度獨立董事述職報告（夏立軍）
東方財富信息股份有限公司
2021年度獨立董事述職報告
各位股東及股東代表：
本人作為東方財富信息股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在
任職期間嚴格按照《公司法》《證券法》《上市公司獨立董事規則》《上市公司
治理準則》《公司章程》及《公司獨立董事制度》等法律法規、規范性文件的相
關規定和要求，在2021年度工作中，誠信、勤勉履行獨立董事職責，按時出席
相關會議，認真審議董事會各項議案，并對公司重大事項發表客觀、審慎的獨立
意見，積極維護公司整體利益和全體股東特別是中小股東的合法權益。現將本人
2021年度履職情況報告如下：
一、出席會議情況
2021年度，本人按時出席公司組織召開的董事會，本著勤勉盡責的態度，對
提交董事會的全部議案進行了審議，認真審閱會議資料，充分了解相關議案情況，
以專業能力和經驗做出獨立的表決意見，并提出合理建議。
2021年度，公司第五屆董事會共計召開會議8次，本人按時出席了各次會議，
沒有缺席或連續兩次未出席會議的情況，沒有授權委托其他獨立董事出席會議的
情況。本人與公司保持充分溝通，在深入了解情況的基礎上作出客觀決策，對各
審議事項，經審慎考慮后均投出贊成票。本人認為公司董事會的召集召開合法合
規，重大事項均履行了相關審批程序，合法有效，無提出異議的事項，也無反對、
棄權的情形。
2021年度，公司共召開3次股東大會，本人列席2次。
二、對公司重大事項發表意見情況
1、2021年4月1日，在召開的公司第五屆董事會第十一次會議上，關于進一
步明確公司向不特定對象發行可轉換公司債券方案、關于公司向不特定對象發行
可轉換公司債券上市、關于公司開設向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金
專項賬戶并簽署三方監管協議等事項發表獨立意見。
2、2021年4月25日，在召開的公司第五屆董事會第十二次會議上，對公司2020
年度內部控制自我評價報告、2020年度募集資金存放與使用情況、2020年度資本
公積金轉增股本及利潤分配預案、2020年度公司關聯方資金占用和對外擔保情
況、公司會計政策變更、提名非獨立董事候選人、聘任公司高級管理人員等事項
發表獨立意見。
3、2021年6月25日，在召開的公司第五屆董事會第十三次會議上，對境外全
資子公司擬發行境外債券并由公司提供擔保、聘任公司2021年度審計機構等事項
發表獨立意見。
4、2021年7月23日，在召開的公司第五屆董事會第十四次會議上，對2021
年半年度控股股東及其他關聯方占用公司資金、2021年半年度公司對外擔保情
況、公司2021年半年度募集資金存放與使用情況、《東方財富信息股份有限公司
2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要、本次限制性股票激勵計劃設定
指標的科學性和合理性等事項發表獨立意見。
5、2021年8月10日，在召開的公司第五屆董事會第十五次會議上，對《關于
向激勵對象首次授予限制性股票的議案》事項發表獨立意見。
6、2021年9月9日，在召開的公司第五屆董事會第十六次會議上，對聘任公
司董事會秘書、聘任公司合規總監等事項發表獨立意見。
三、對公司進行現場調查的情況
2021年度，本人對公司進行了多次實地調研，了解其經營發展及風險合規管
理情況，聽取公司及子公司發展情況與相關建議。同時，本人本著誠實守信、獨
立客觀、勤勉盡責的工作態度，積極履職，與公司其他董事、高級管理人員及相
關工作人員保持密切聯系，調查了解公司經營狀況、管理和內部控制等制度的建
設及執行情況、董事會決議執行情況等，掌握履職所必需的公司經營管理情況及
外部監管等相關信息。本人持續關注公司重大事項進展情況，市場和產業發展狀
況對公司的影響，積極對公司經營提出合理化建議。
四、專業委員會履職情況
公司第五屆董事會設立了審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會以及
戰略委員會四個專業委員會。本人作為審計委員會主任委員、薪酬與考核委員會
委員、提名委員會委員和戰略委員會委員，按照相關規定和要求，在2021年度履
行了如下職責：
本人作為審計委員會主任委員，2021年度共參加了5次審計委員會會議，審
議通過了2020年度財務決算報告、2020年年度報告及摘要、2020年度內部控制自
我評價報告、2021年第一季度報告；聘請公司2021年度審計機構；2021年半年度
報告及摘要；2021年第三季度報告等議案，協調了公司內部、外部審計機構的相
關工作，并對公司募集資金的存放和使用情況進行了監督。
本人作為薪酬與考核委員會委員，2021年度共參加了2次薪酬與考核委員會
會議，審議通過了公司2020年度董監高薪酬的相關議案；《東方財富信息股份有
限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要、東方財富信息股份有限
公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法、關于提請股東大會授權董事
會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案、關于公司2021年半年度
董監高薪酬的相關議案。
本人作為戰略委員會委員，2021年度共參加了1次戰略委員會會議，審議并
通過了2020年度公司發展戰略取得的成果及2021年將實施的戰略規劃相關事項。
本人作為提名委員會委員，2021年度共參加了2次提名委員會會議，審議通
過了提名公司總經理，提名公司副總經理、財務總監；提名公司合規總監等相關
議案。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
1、高度重視上市公司信息披露工作。報告期內，本人積極督促公司嚴格按
照《證券法》《公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
等法律、法規和規范性文件的相關規定，保證公司信息披露的真實、準確、完整、
及時和公正，一起推動上市公司規范運作，切實維護公司和股東的合法權益。
2、密切關注上市公司經營管理，積極主動履職。本人積極關注公司經營管
理狀況、治理情況和財務狀況，及時了解公司可能產生的經營風險，對提交董事
會審議的議案，認真查閱相關文件資料，主動向相關部門和人員進行詳細了解，
并利用自身的專業知識獨立、客觀、公正地行使表決權，在工作中保持充分的獨
立性，切實維護了公司和全體股東，特別是中小股東的利益。
3、加強自身主動學習，不斷提升履職能力。本人始終重視學習中國證監會
及深圳證券交易所最新法律、法規和各項規章制度，不斷提高自己的履職能力，
促進公司進一步規范運作。
六、其他工作情況
1、未有提議召開董事會情況發生；
2、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生；
3、未有提議聘請或解聘會計師事務所的情況發生。
本年度內，本人作為公司的獨立董事，忠實履行自己的職責，積極參與公司
重大事項的決策，發揮獨立董事監督職能，切實維護全體股東特別是中小股東的
合法權益。
特此報告。
獨立董事：夏立軍
二〇二二年三月十七日
