原標題:智光電氣:年度募集資金使用情況專項說明
證券代碼：002169 證券簡稱：智光電氣 公告編號：2022018 債券代碼：112752 債券簡稱： 18智光01
廣州智光電氣股份有限公司
2021年度募集資金存放與使用情況專項報告
本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》和《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作（2022年）》有關規定，現將本公司2021年度募集資金存放與使用情況說明如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金額、資金到位情況
經中國證券監督管理委員會《關于核準廣州智光電氣股份有限公司非公開發行股票的批復》(證監許可〔2016〕1785號)核準，公司于2016年9月14日采用向特定對象非公開發行方式發行人民幣普通股（A股）77,784,615股募集資金，每股面值 1.00元，每股發行價格為人民幣 19.50元。公司本次募集配套資金總額為1,516,799,992.50 元，扣除發行費用 25,822,246.90 元，募集資金凈額為1,490,977,745.60元。此次募集資金到位情況業經廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具“廣會驗字[2016]G16003320225號”《驗資報告》。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當前余額
1.以前年度已使用金額
截至2020年12月31日，本公司已累計投入募集資金84,173.06萬元，尚未使用募集資金 64,924.71萬元，累計募集資金專戶利息收入及手續費支出凈額為1,945.44萬元。
2.本年度使用金額及當前余額
2021年度，本公司募集資金使用情況為：
以募集資金直接投入募集投項目6,640.92萬元，募集資金專戶利息收入及理財產品收益扣除手續費后凈額為23.43萬元，使用59,640.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金。
綜上，截至2021年12月31日，募集資金累計投入90,813.99萬元，募集資金專戶利息收入及手續費支出凈額累計1,968.87萬元，使用閑置募集資金暫時補充流動資金凈額59,640.00萬元，募集資金專戶余額為612.66萬元。
二、募集資金存放和管理情況
（一)募集資金的管理情況
為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》和《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號-主板上市公司規范運作（2022年）》等文件的規定，結合本公司實際情況，制定了《廣州智光電氣股份有限公司募集資金管理及使用辦法》（以下簡稱管理辦法）。該管理辦法于2022年4月16日經本公司第六屆董事會第五次會議審議通過。
根據管理辦法并結合經營需要，2016年9月19日，公司與廣發證券及平安銀行股份有限公司廣州分行、交通銀行股份有限公司廣州番禺支行、中國銀行股份有限公司廣州天河支行三家銀行分別簽署了《募集資金三方監管協議》；2016年10月13日，公司與交通銀行番禺支行、廣發證券簽署了《募集資金三方監管協議》；公司、公司子公司廣東智光用電投資有限公司（以下簡稱“智光用電投資”）與廣發證券及平安銀行股份有限公司廣州分行、中國銀行股份有限公司廣州天河支行、廣東華興銀行股份有限公司廣州分行三家銀行分別簽署了《募集資金四方監管協議》。
2019年9月12日，公司與廣東智光用電投資有限公司、中國銀行股份有限公司廣州天河支行、廣發證券股份有限公司簽訂了《募集資金四方監管協議》；公司與子公
司、控股孫公司、廣發證券股份有限公司及交通銀行廣州番禺支行、工商銀行廣州粵秀支行、中國銀行廣州天河支行、廣發銀行廣州分行、招商銀行廣州黃埔大道支行五家銀行簽訂了《募集資金三（四）方監管協議》。2020年5月12日，公司與子公司、控股孫公司、廣發證券股份有限公司及招商銀行廣州黃埔大道支行簽訂了《募集資金四方監管協議》；2020年12月18日公司與控股孫公司、廣發證券股份有限公司及中國銀行廣州天河支行簽訂了《募集資金四方監管協議》。已簽署的三方監管協議和四方監管協議與深圳證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。截至2021年12月31日，本公司均嚴格按照該《募集資金三（四）方監管協議》的規定，存放和使用募集資金。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至2021年12月31日，募集資金具體存放情況（單位：人民幣元）如下： 單位：人民幣元
| 開戶銀行 | 銀行賬號 | 募集資金余額 | 備注 |
| 平安銀行股份有限公司廣州信源支行 | 11017508519001 | 544,588.53 | |
| 交通銀行股份有限公司廣州番禺支行 | 441161803013000051972 | 41,870.91 | |
| 中國工商銀行股份有限公司廣州粵秀支行 | 3602015029202003433 | 37,790.01 | |
| 中國銀行股份有限公司廣州中信廣場支行 | 649672284321 | 3,066,655.73 | |
| 中國銀行股份有限公司廣州中信廣場支行 | 687372324432 | 52,709.59 | |
| 中國銀行股份有限公司廣州中信廣場支行 | 667872258876 | 1,754,729.34 | |
| 廣發銀行股份有限公司廣州黃埔大道支行 | 9550880212472100297 | 7,692.21 | |
| 交通銀行股份有限公司廣州番禺支行 | 441161803013000052220 | 67,517.39 | |
| 中國工商銀行股份有限公司廣州粵秀支行 | 3602015029202003681 | 543,865.34 | |
| 招商銀行股份有限公司廣州黃埔大道支行 | 120917535210701 | 0.00 | |
| 招商銀行股份有限公司廣州黃埔大道支行 | 120906864710302 | 7,543.54 | |
| 招商銀行股份有限公司廣州黃埔大道支行 | 120917522610101 | 0.00 | |
| 招商銀行股份有限公司廣州黃埔大道支行 | 120917519710901 | 0.00 | |
| 中國銀行股份有限公司廣州中信廣場支行 | 680874058626 | 1,635.75 |
| 開戶銀行 | 銀行賬號 | 募集資金余額 | 備注 |
| 合 計 | 6,126,598.34 |
三、本年度募集資金的實際使用情況
本年度募集資金實際使用情況詳見附件1：募集資金使用情況對照表。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
2019年8月22日，公司第五屆董事會第九次會議、第五屆監事會第五次會議審議通過了《關于變更部分募集資金用途的議案》，公司2019年度二次臨時股東大會審議通過了上述議案。股東大會同意終止“電力需求側線下用電服務及智能用電云平臺”募集項目，將剩余募投資金投入到“綜合能源大服務工業互聯網平臺及管理信息化項目、綜合能源服務項目和永久補充流動資金”。 具體募集資金使用情況詳見本報告附件1的《2016非公開發行募集資金使用情況對照表》及本報告附件2的《變更募集資金投資項目情況表》。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：
1.募集資金使用情況對照表
2.變更募集資金投資項目情況表
廣州智光電氣股份有限公司
董事會
2022年4月30日附件1
募集資金使用情況對照表
2016非公開發行募集資金使用情況對照表
單位：萬元
| 募集資金凈額 | 149,097.77 | 報告期投入募集資金總額 | 6,640.92 | ||||||||
| 報告期內變更用途的募集資金總額 | 0.00 | 已累計投入募集資金總額 | 90,813.99 | ||||||||
| 累計變更用途的募集資金總額 | 100,527.65 | ||||||||||
| 累計變更用途的募集資金總額比例 | 67.42% | ||||||||||
| 承諾投資項目和超募資金投向 | 是否已變更項目（含部分變更 | 募集資金承諾投資總額 | 變更后募集資金投資總額 | 截至期末承諾投入金額（1） | 本年度投入金額 | 截至期末累計投入金額(2) | 截至期末投入進度（%(3)＝(2)/(1) | 項目達到預定可使用狀態日期 | 本年度實現的效益 | 是否達到預計效益 | 項目可行性是否發生重大變化 |
| 電力需求側線下用電服務項目及智能用電云平臺項目 | 是 | 103,417.77 | 2,890.12 | 2,890.12 | - | 2,890.12 | 100.00 | - | - | 不適用 | 否 |
| 綜合能源大服務工業互聯網平臺及管理信息化項目 | 是 | - | 注 100,527.65 | 7,000.00 | 627.34 | 1,323.19 | 18.90 | - | - | 不適用 | 否 |
| 綜合能源服務項目 | 是 | - | |||||||||
| 79,751.25 | 5,904.13 | 34,476.37 | 43.23 | - | - | 不適用 | 否 | ||||
| 永久補充流動資金 | 是 | - | |||||||||
| 15,500.00 | - | 15,500.00 | 100.00 | - | - | 不適用 | 否 | ||||
| 綜合能源系統技術研究實驗室項目 | 否 | 15,680.00 | 15,680.00 | 15,680.00 | 109.45 | 6,624.31 | 42.25 | 2022-9-30 | - | 不適用 | 否 |
| 償還銀行貸款及補充流動資金 | 否 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | - | 30,000.00 | 100.00 | - | - | 不適用 | 否 |
| 承諾投資項目小計 | 149,097.77 | 149,097.77 | 150,821.37 | 6,640.92 | 90,813.99 | ||||||
| 超募資金專戶儲存 | - | - | - | - | - | ||||||
| 合計 | 149,097.77 | 149,097.77 | 150,821.37 | 6,640.92 | 90,813.99 | ||||||
| 差異原因 | 無 | ||||||||||
| 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因 | 受國家電力改革政策實施進度、市場實際情況影響，綜合能源系統技術研究實驗室項目建設進度不及預期，加上疫情等原因影響，部分實驗室器件國外采購緩慢，導致部分項目實驗研制時間延長，2020年 8月 27日召開的第五屆董事會第二十次會議審議通過了《關于部分募集資金投資項目延期的議案》，出于審慎性考慮，公司擬將綜合能源系統技術研究實驗室項目延期至 2022年 9月 30日 | ||||||||||
| 項目可行性發生重大變化的情況說明 | 不適用 | ||||||||||
| 超募資金的金額、用途及使用進展情況 | 不適用 | ||||||||||
| 募集資金投資項目實施地點變更情況 | 不適用 | ||||||||||
| 募集資金投資項目實施方式調整情況 | 不適用 | ||||||||||
| 募集資金投資項目先期投入及置換情況 | 經公司 2016年 9月 20日召開的第四屆董事會第二十三次會議審議通過，并經廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）審驗（廣會專字【2016】第 G16003320236號《專項鑒證報告》），公司使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的 11,672.11萬元先期墊付款。截至 2016年 12月 31日止，該款項已從募集資金專用賬戶轉至公司自有資金銀行賬戶。 |
| 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 | ① 2016年 9月 20日，公司第四屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司可使用不超過 90,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12個月。公司于 2016年 9月 21日使用 53,600.00萬元、2016年 11月 9日使用 2,000.00萬元、2016年 11月 15日使用 1,000.00萬元、 2016年 11月 17日使用 12,600.00萬元、2016年 11月 22日使用 1,500.00萬元、 2016年 11月 30日使用 8,500.00萬元2016年 12月 7日使用 4,000.00萬元、2017年 3月 28日使用 3,000.00萬元、2017年 5月 15日使用3,800.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，上述款項于 2017年 8月 29日歸還至募集資金專戶 ②2017年 8月 29日，公司第四屆董事會第三十八次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司及廣東智光用電投資有限公司使用合計不超過 11億元（含 11億元）閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12個月。公司 2017年 8月 30日使用 65,000.00萬元、2017年 9月 7日使用 10,000.00萬元、2017年 11月 14日使用 3,000.00萬元、2017年 11月 20日使用 1,000.00萬元、2017年 11月 22日使用 1,000.00萬元2017年 11月 24日使用 1,000.00萬元、2017年 11月 27日使用 1,000.00萬元、2017年 11月 29日使用 1,000.00萬元、2017年 12月 15日使用 400.00萬元、2017年 12月 20日使用 4,600.00萬元、2018年 2月 28日使用 2,000.00萬元、2018年 3月 27日使用 2,000.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金。廣東智光用電投資有限公司 2017年 12月 8日使用 1,800.00萬元、2017年 12月 15日使用 1,570.00萬元、2018年 2月 8日使用 2,227.00萬元、2018年 3月 28日使用 2,000.00萬元、2018年 4月 4日使用 6,151.00萬元、2018年 4月 27日使用 1,000.00萬元、2018年 4月 28日使用 400.00萬元、2018年 5月 10日使用 1,900.00萬元、2018年 6月 6日使用 600.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金。截止 2018年 8月 27日，上述款項已歸還至募集資金專戶。 ③2018年 8月 30日，公司第四屆董事會第五十次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司及廣東智光用電投資有限公司使用合計不超過 11.00億元（含11.00億元）閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12個月。公司 2018年 8月 30日使用 78,500.00萬元、2018年 11月 29日使用 2,000.00萬元、2020年 8月 15日使用 1500萬元閑置募集資金暫時補充流動資金。廣東智光用電投資有限公司 2018年 8月31日使用 17,648.00萬元、2018年 11月 15日使用 2,300.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金， |
| 截至 2019年 8月 20日，上述款項已歸還至募集資金專戶。 ④2019年 8月 22日，公司第五屆董事會第九次會議、第五屆監事會第五次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司及廣東智光用電投資有限公司使用合計不超過 9.5億元（含本數）2016年非公開發行股票募集資金投資項目的閑置募集資金暫時補充流動資金使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12個月。截止 2019年 12月 31日，公司及子公司廣東智光用電投資有限公司使用 87,500.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，已履行必要的審批手續。截至 2020年 6月 4日，上述款項已歸還至募集資金專戶。 ⑤2020年 6月 10日，公司第五屆董事會第十五次會議、第五屆監事會第八次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司及廣東智光用電投資有限公司使用合計不超過 8億元（含本數）閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12個月。截止 2020年 12月 31日，公司及子公司廣東智光用電投資有限公司使用 64,000.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，已履行必要的審批手續。截至 2021年 5月 25日，上述款項已歸還至募集資金專戶。 ⑥2021年 5月 26日，公司第五屆董事會第二十六次會議、第五屆監事會第十三次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司及廣東智光用電投資有限公司使用合計不超過 6.2億元（含本數）閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12個月。截至 2021年 12月 31日，公司及子公司廣東智光用電投資有限公司使用59,640.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，已履行必要的審批手續。 | |
| 用閑置募集資金暫時進行現金管理情況 | ①2016年 9月 20日，公司第四屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用的情況下，擬使用最高額度不超過人民幣 60,000.00萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12個月，在上述額度范圍及使用期限內，資金可以滾動使用。具體購買情況詳見公司在巨潮資訊網披露的使用部分閑置募集資金購買理財產品的相關公告。 ②2017年 9月 20日，公司第四屆董事會第三十九次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司智光用電投資使用最高額度不超過人民幣 50,000.00 萬元(含本數)的本次閑置募集資金進行現金管理，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12個月，在上述額度范圍及使用期限內，資金可以滾動使用。具體購買情況詳見公司在巨潮資訊網披露的使用部分閑置募集資金購買理財產品的相關公告。 ③截至 2018年 12月 31日止，公司及子公司智光用電投資運用暫時閑置的募集資金購買理財產品本金余額為 3,500.00萬元。 ④2019年 3月 22日，公司第五屆董事會第三次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司廣東智光用電投資有限公司使用額度不超過人民幣 4,000.00萬元（含本數）暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12個月，在上述額度范圍及使用期限內，資金可以滾動使用。具體購買情況詳見公司在巨潮資訊網披露的使用部分閑置募集資金購買理財產品的相關公告。 ⑤2020年 4月 27日，公司第五屆董事會第十四次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司使用額度不超過人民幣 40,000.00萬元（含本數）暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12個月，在上述額度范圍及使用期限內，資金可以滾動使用。具體購買情況詳見公司在巨潮資訊網披露的使用部分閑置募集資金購買理財產品的相關公告。 ⑥2021年度，公司未發生閑置募集資金進行現金管理的情形。 |
| 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 | 不適用 |
| 尚未使用的募集資金用途及去向 | 尚未使用的募集資金繼續按募投項目及用途使用。 |
| 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 | 不適用 |
萬元，剩余募集資金投資金額為100,527.65萬元。變更后的募集資金投資金額及其利息收入合計102,251.25萬元用于“綜合能源大服務工業
互聯網平臺及管理信息化項目”、“綜合能源服務項目”、“永久補充流動資金”項目。
附件 2
變更募集資金投資項目情況表
單位：萬元
| 變更后的項目 | 對應的原項目 | 變更后項目擬投入募集資金總額 | 截至期末計劃累計投資金額(1) | 本年度實際投入金額 | 實際累計投入金額(2) | 投資進度（%）(3)=(2)/(1) | 項目達到預定可使用狀態日期 | 本年度實現的效益 | 是否達到預計效益 | 變更后的項目可行性是否發生重大變化 |
| 綜合能源大服務工業互聯網平臺及管理信息化項目 | 電力需求側線下用電服務項目及智能用電云平臺項目 | 注 100,527.65 | 7,000.00 | 627.34 | 1,323.19 | 18.90 | - | - | - | 否 |
| 綜合能源服務項目 | ||||||||||
| 79,751.25 | 5,904.13 | 34,476.37 | 43.23 | - | - | - | 否 | |||
| 永久補充流動資金 | ||||||||||
| 15,500.00 | - | 15,500.00 | 100.00 | - | - | - | 否 | |||
| 合計 | - | 100,527.65 | 102,251.25 | 6,531.47 | 51,299.56 | - | - | - | - | - |
| 變更原因、決策程序及信息披露情況說明 | 變更原因：電力體制改革已于 2015年啟動，但改革的進度受到外部因素的影響，進展總體不及預期，公司開展的用電服務業務同樣也不及預期，導致電力需求側線下用電服務及智能用電云平臺項目的建設項目建設進展緩慢。根據 2016年非公開發行股份方案的安排，扣除發行費用后，擬使用募集資金 103,417.77萬元投入“電力需求側線下用電服務及智能用電云平臺項目”，截止2019年 8月 21日，該項目募集資金使用比例為 2.79%，實際使用募集資金 2,890.12萬元。結合公司經營發展需要，依據輕重緩急的原則，本次擬終止原計劃利用募集資金投入“電力需求側線下用電服務及智能用電云平臺項目”，并按照公司項目資金的需求進行變更。決策程序及信息披露情況：廣州智光電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2019年 8月 22日召開第五屆董事會第九次會議、第五屆監事會第五次會議審議通過了《關于變更部分募集資金用途的議案》，將公司 2016年非公開發行股份募集資金項目之一“電力需求側線下用戶用電服務及智能用電云平臺”項目結余的資金 102,251.25 萬元（含利息收入），投資于以下三個項目：綜合能源大服務工業互聯網平臺及管理信息化項目、綜合能源服務項目、永久補充流動資金。具體內容詳見 2019年8月 24日公司刊登于巨潮資訊網站（http://www.cninfo.com.cn）的《關于變更部分募集資金用途的公告》、《關于變更部分募集資金用途的可行性報告》、《廣發證券股份有限公司關于公司變更部分募集資金用途之核查意見》。 |
| 未達到計劃進度的情況和原因 | 截至 2019年 8月 21日，電力需求側線下用電服務及智能用電云平臺項目實施進展情況：電力需求側線下用電服務及智能用電云平臺：目前智能用電云平臺基本功能投入使用，并已經建立云數據中心和監控調度中心。電力需求側線下用電服務完成 8個網點建設，包括廣州、東莞、佛山汕頭、肇慶、江門、南寧、昆明等，同時在廣州區域、汕頭區域、佛山區域、南寧區域等用電服務公司建設區域集控中心，逐步拓展電力需求側線下用電服務。盡管電力體制改革已于 2015年啟動，但改革的進度受到外部因素的影響，進展總體不及預期，公司開展的用電服務業務同樣也不及預期，導致電力需求側線下用電服務及智能用電云平臺項目的建設項目建設進展緩慢。 |
| 變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明 | 截至 2021年 12月 31日，項目可行性未發生重大變化。 |
萬元，剩余募集資金投資金額為100,527.65萬元。變更后的募集資金投資金額及其利息收入合計102,251.25萬元用于“綜合能源大服務工業
互聯網平臺及管理信息化項目”、“綜合能源服務項目”、“永久補充流動資金”項目。
