原標題:貝特瑞:貝特瑞新材料集團股份有限公司關于北京證券交易所問詢函回復的公告
證券代碼：835185 證券簡稱：貝特瑞 公告編號：2022-131
(相關資料圖)
貝特瑞新材料集團股份有限公司
關于北京證券交易所問詢函回復的公告
北京證券交易所：
貝特瑞新材料集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 7月 20日收到北京證券交易所上市公司管理部下發的《關于對貝特瑞新材料集團股份有限公司的問詢函》（問詢函【2022】第 004 號）（以下簡稱“《問詢函》”），收到問詢函后，公司董事會及管理層高度重視，組織相關人員對問詢函的各項問題進行落實并回復。現將問詢函問題回復公告如下：
一、說明賀雪琴涉嫌內幕交易標的是否為你公司股票；核實你公司對前述事項的知悉時點，說明是否存在未及時履行信息披露義務及內幕信息提前泄漏等情形；
【回復】
2022年 7月 20日，公司收到賀雪琴先生的通知，獲悉其收到了中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的《立案告知書》（編號：證監立案字 028202003號）。經向賀雪琴先生確認，賀雪琴先生涉嫌內幕交易標的并非本公司股票，也不涉及北交所股票。
公司已于 2022年 7月 20日披露了《關于公司董事長收到立案告知書的公告》（公告編號 2022-129），具體內容詳見北交證券交易所網站 www.bse.com.cn。
公司已嚴格控制內幕信息知情人范圍，已于知悉相關事項當日履行信息披露義務，不存在未及時履行信息披露義務及內幕信息提前泄漏的情形。
二、說明立案調查事項是否影響董事換屆的正常程序，并根據《北京證券交易所股票上市規則（試行）》4.2.4，說明公司董事候選人的任職資格是否符合法律法規、部門規章、業務規則和公司章程等規定；
【回復】
2022年 7月 13日，公司召開第五屆董事會第五十三次會議審議通過了《關于選舉公司第六屆董事會非獨立董事的議案》，賀雪琴先生為新一屆董事會非獨立董事候選人。公司擬定于 2022年 8月 1日召開臨時股東大會審議相關議案，公司將嚴格按照各項法規及公司治理制度的要求如期召開本次股東大會，賀雪琴先生被立案調查事項不會影響公司董事換屆的正常程序。
根據《北京證券交易所股票上市規則（試行）》4.2.4條的規定，“董事、監事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，上市公司應當披露該候選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響公司規范運作，并提示相關風險：……（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會及其派出機構立案調查，尚未有明確結論意見”，賀雪琴先生被中國證監會立案調查不會導致其不具備擔任公司董事的資格，賀雪琴先生目前仍然符合法律法規、部門規章、業務規則和公司章程等對董事任職資格的相關規定。公司將根據前述規定履行信息披露義務。
三、說明賀雪琴被立案調查是否影響其本人在公司正常履職，該事項對你公司生產經營、規范運作、重大事項決策等方面的影響，并充分提示相關風險； 【回復】
賀雪琴先生目前正常履行公司董事長及董事會專門委員會各項職務，其被立案調查未影響其在公司的正常履職。
公司擁有完善的治理結構及內部控制機制，公司按照《公司法》《北京證券交易所股票上市規則（試行）》及《公司章程》等法律法規和相關制度規范運作。
公司董事會運作正常，公司財務及生產經營管理情況正常。公司生產經營、規范運作、重大事項決策未因董事長賀雪琴先生被立案調查而受到影響。
公司生產經營一切正常，公司管理層將加強管理，確保公司的穩定和業務正常進行。若未來上述情況發生重大變化，公司將根據相關規定和實際進展情況，及時履行信息披露義務并提示風險。
敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
四、2022年 7月 8日，你公司披露《2022年第三次臨時股東大會決議公告》，審議通過向特定對象發行股票相關議案。根據《北京證券交易所上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》第十條的規定，說明公司董事長賀雪琴被立案調查是否影響公司股票發行事項的正常推進，如是，說明公司擬采取的應對措施；為推進你公司披露的募投項目，公司是否有其他融資安排，如有，請說明融資來源及計劃；結合對前述問題的回復進一步提示相關風險；
【回復】
根據《北京證券交易所上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》第十條的規定，“上市公司存在下列情形之一的，不得向特定對象發行股票：……（二）上市公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事、高級管理人員最近一年內受到中國證監會行政處罰、北交所公開譴責；或因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。”賀雪琴先生為公司現任董事長，鑒于賀雪琴先生被中國證監會立案調查，因此公司暫不符合前述向特定對象發行股票的條件，公司正在積極探討消除前述事項對公司股票發行的影響的方案，公司股票發行事項的后續推進將根據相關事項的處理進展確定。在賀雪琴先生所涉調查期間，公司將積極配合中國證監會的調查工作，并嚴格履行信息披露義務，及時向廣大投資者披露相關進展情況。
對于公司股票發行涉及的募投項目，公司正根據各項目進度的實際需要以自籌資金先行投入，公司正（擬）采取包括但不限于銀行項目貸款和引入項目合作方在內的措施以解決募投項目的資金需求，盡可能確保相關項目建設進度不受影響。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
五、說明你公司認為應當予以說明的其他事項。
【回復】
公司認為暫無應當予以說明的其他事項。
貝特瑞新材料集團股份有限公司
董事會
2022年 7月 21日
